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焦点2 浙江证监局原干部涉内幕交易 张晓军表示,证监会经过法律事实调查认定,浙江监管局原工作人员潘荣伟涉嫌内幕交易炬华科技,近日已经正式下达行政处罚》相关规定,证监会决定没收潘荣伟违法所得约14.2万元,并处以约42.7万元的罚款。 整个案件中,潘荣伟上交或被没收违法所得约27.9万元,被罚款约83。
2013年,证监会对28宗信息披露违法案件作出行政处罚决定,对绿大地等8家上市公司、发行人进行了行政处罚,对5家上市公司给予从重处罚,其中对2家上市公司处以60万元顶格处罚,并对28名责任人员。
2013年,证监会对28宗信息披露违法案件作出行政处罚决定,对绿大地等8家上市公司、发行人进行了行政处罚,对5家上市公司给予从重处罚,其中对2家上市公司处以60万元顶格处罚,并对28名责任人员。
山东省适用《环境保护法》四个配套办法和移送涉嫌犯罪案件数量共计59件,包括按日连续处罚案件6件,实施查封、扣押案件6件,实施限产、停产案件6件,移送行政拘留21起,移送涉嫌环境污染犯罪。
其于这些事实,证监会对京天利给予警告,责令改正,并处以40万元的罚款;对钱永耀给予警告,并处以罚款60万元。 诉讼一触即发 随着证监会处罚的下达,投资者向京天利索赔的声音开始出现。
2016年上半年,证监会对88起案件作出处罚,发出行政处罚决定书109份,较去年同期增长84.75%,罚没款共计25.54亿元。 还有一个趋势值得留意:与去年同期相比,在办案件444起,同比增长48%,案件查处数量继续呈现出快速攀升的态势。其中,上半年新立内幕交易初查和立案案件共193起,占比达52%,为当前在办最主要案件类型。新立操纵市场案件52起,比去年同期增长68%,成为数量增长最快的案件类型。
邓舸表示,2015年证监会依法对13宗信息披露违法案件作出行政处罚决定,涉及对10家上市公司进行行政处罚,罚没款总计917.8万元。 其中,对7家公司进行从重处罚(证券法规定处罚金额为30万元至60万元,40万元以上属于从重处罚),对4家公司进行了60万元的顶格处罚;对16名责任人员采取市场禁入措施,其中3人被终身禁入。
除了内幕交易案,信息披露违法违规案同样数量不少,而这也是证监会近年来打击的重点之一。另外,值得关注的是,严重的信息披露违法将被强制退市。这方面的典型案例就是*ST博元,成为新退市制度实施后第一家因为信息披露违法被退市的公司。
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