证监会对5宗案件作出行政处罚及市场禁入决定
- 发布时间：2016-02-20 02:22:23 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
□本报记者 王小伟
证监会近日对5宗案件作出行政处罚及市场禁入决定，其中包括1宗信息披露违法案、1宗利用未公开信息交易案和3宗内幕交易案，涉及亚太实业等上市公司。
邓舸强调，上述行为严重违反了证券法律法规，扰乱了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对上市公司信息披露、内幕交易、操纵市场等各类违法行为保持高压态势，保护投资者合法权益、维护公开、公平、公正的市场秩序。
邓舸表示，证监会对各类违法案件始终保持高压态势，依法从严从快打击。发行人、上市公司信息披露违法严重破坏市场秩序，侵害投资者利益，证监会一直以来将其作为打击处罚重点，加大处罚力度，让违法失信者付出沉重代价。
2015年，证监会依法对13宗信息披露违法案件作出行政处罚决定，对华锐风电等10家上市公司进行了行政处罚，罚没款共计917.8万元，其中对7家上市公司采取从重处罚，对4家上市公司处以60万元顶格处罚；依法对16名责任人员采取市场禁入措施，其中3人被采取终身市场禁入措施；对37宗大股东超比例减持未及时披露、限制交易期内减持（短线交易）案件作出行政处罚决定，罚没款共计2.6亿元。除此之外，还有5宗案件正在履行事先告知程序。
2014年，证监会对25宗信息披露违法案件作出行政处罚决定，对紫鑫药业等16家上市公司、发行人进行了行政处罚，对12家上市公司给予从重处罚，其中对5家上市公司处以60万元顶格处罚，并对5名责任人员采取终身市场禁入措施。2013年，证监会对28宗信息披露违法案件作出行政处罚决定，对绿大地等8家上市公司、发行人进行了行政处罚，对5家上市公司给予从重处罚，其中对2家上市公司处以60万元顶格处罚，并对28名责任人员采取终身市场禁入措施。
数据显示，近三年来，证监会给予从重、顶格处罚的信息披露案件约占该类案件总数的50%。此外，证监会还依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同时鼓励投资者通过民事途径向相应违法主体主张民事赔偿。邓舸表示，今后，证监会将继续对信息披露违法行为保持“零容忍”的高压态势，督促上市公司和各中介机构归位尽责，加大对违法行为的打击力度，维护投资者特别是中小投资者的合法权益。
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