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证监会公布焦点案件处罚情况

  • 发布时间:2016-05-01 02:32:33  来源:西宁晚报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  证监会新闻发言人张晓军在4月29日的例行发布会上介绍,近日证监会对7宗案件作出行政处罚,涉及操作市场、内幕交易和信披违规等。其中浙江证监局原干部潘荣伟涉嫌内幕交易炬华科技案,朱康军内幕交易博元投资案、吴峻乐等操纵特力A股价案引人关注。

  焦点1

  朱康军内幕交易博元亏损1亿被罚90万

  朱康军内幕交易博元投资案上,证监会4月29日称,朱康军在内幕信息敏感期内,和收购珠海市博远投资股份有限公司的内幕信息知情人李某某(李晓明)频繁联络,控制使用15个证券账户在内幕信息敏感期内合计买入“博元投资”(现已更名为“退市博元”)股票约3706万股,成交金额约3.2亿元。

  朱康军上述交易行为构成内幕交易。此外,朱康军还实际控制“齐某某”等4个账户,于2014年12月19日累计持有“博元投资”已发行股份5%以上,朱康军未按规定披露。

  据悉,2014年12月9日,博元投资公告称,股票存在被实施退市风险警示及暂停上市风险,同月23日,博元投资公告称,因第一大股东华信泰筹划与上市公司相关的重大资产重组停牌。在此之前的当年11月份,股东策划转让董事会控制权和公司经营权。而根据上述证监会通报,2014年12月19日朱康军累计持有“博元投资”已发行股份5%以上。

  证监会决定对朱康军内幕交易和信披违规累计处以90万元罚款。其中朱康军内幕交易行为被罚款60万元。

  在朱康军大举买入博元投资后,博元投资却因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪,已被证监会于2015年3月26日依法移送公安机关,2015年3月31日起,上交所对博元投资股票实施退市风险警示,该股票进入风险警示板交易满30个交易日后将被依法暂停上市。博元投资随即暴跌。

  截至2015年5月14日,朱康军将在此期间内累计买入的3706万股几乎全部抛售,仅存100股未卖出,合计亏损1.09亿元。

  此外,证监会还对申华控股重组案中多位内幕交易责任人进行处罚;新三板挂牌公司海格物流因涉嫌信披违法,公司及相关责任人也被处以警告或罚款。

  焦点2

  浙江证监局原干部涉内幕交易

  张晓军表示,证监会经过法律事实调查认定,浙江监管局原工作人员潘荣伟涉嫌内幕交易炬华科技,近日已经正式下达行政处罚决定书。此前潘荣伟已被开除党籍和公职。

  公开信息显示,潘荣伟曾任浙江证监局上市二处处长。

  证监会透露,炬华科技董事长丁敏华是炬华科技2013年度利润分配预案及相关事项这一内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内,潘荣伟与丁敏华联络频繁,潘荣伟控制使用“潘某荣”证券账户,在内幕信息敏感期交易炬华科技,盈利约14.2万元。

  潘荣伟的行为违反了《证券法》相关规定,证监会决定没收潘荣伟违法所得约14.2万元,并处以约42.7万元的罚款。

  整个案件中,潘荣伟上交或被没收违法所得约27.9万元,被罚款约83.8万元。

  焦点3

  特力A和得利斯股价操纵者被罚7.9亿

  除了上述内幕交易案,证监会还公布了3宗操纵市场案。

  特力A和得利斯股价操纵案上,证监会称,2015年7月10日至8月28日,深圳市中鑫富盈基金管理有限公司(简称“中鑫富盈”)和投资者吴峻乐,分别控制多个信托计划下的交易子账户和个人账户,通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式,合谋操纵“特力A”、“得利斯”股价,反向卖出获利。

  记者注意到,上述期间,特力A的股价从12.23元/股,上涨至8月28日收盘的29.36元/股,期间特力A曾在8月13日盘中达到期间高点51.99元/股。

  其中,中鑫富盈和吴峻乐操纵特力A股价分别获利约1.5亿元和1.7亿元;操纵得利斯分别亏损约0.3亿元、1.8亿元。

  证监会称,上述两者构成操纵证券市场的行为,决定没收中鑫富盈违法所得约1.5亿元,并处以约4.4亿元罚款,对中鑫富盈实际控制人给予警告,并处以60万元罚款;没收吴峻乐违法所得约1.7亿元,并处于约3.5亿元罚款。累计没收违法所得3.2亿元,累计罚款约7.9亿元。

  ■ 相关

  证监会:尽快推动私募基金条例出台

  证监会还在4月29日发布会上介绍,经国务院批准,证监会、财政部、人民银行今日发布修订后的《证券投资者保护基金管理办法》,自2016年6月1日起施行。

  证监会私募基金监管部主任陈自强在发布会上介绍,近期,对一季度发生的私募基金非法集资事件进行了解,涉案的备案登记的私募基金规模有5.7亿,投资者1700多人。陈自强称,下一步将在私募基金监管方面有重点工作安排,包括尽快推动私募基金条例出台,增加对各类私募基金的监管手段和措施;尽快修订并发布私募办法,明确监管边界等。

  针对近期国内商品期货价格剧烈波动,成交量过大,张晓军在发布会上表示,要求期货交易所加强市场监管,相关措施实施后,一周以来期市交易量明显下降,投机气氛有所降低,但目前少数品种交易仍然存在过热情况,将继续指导期货交易所采取稳妥措施,坚决抑制商品期货市场过度投机,坚决阻止期货市场成为短线资金过度炒作的场所。

  据《新京报》

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