自然人股东基金公司或增至13家 “立足”尚待财力考验

　　31家机构向证监会递交设立基金公司申请，其中仅7月份有6家申请

　　随着监管政策的放开，各类主体设立基金公司的热情不断高涨。

　　《证券日报》基金新闻部根据证监会公示资料显示，7月26日富汇基金管理有限公司向证监会递交基金公司设立申请，值得注意的是，这已是7月份第6家递交设立申请设立基金公司的申请，成为单月内递交设立申请最多的月份。随着递交设立基金公司申请的越来越多，由自然人发起设立的基金公司也在不断增加。有数据可查的申请设立基金公司股东资料显示，目前经证监会核准的自然人发起设立的基金公司有3家，还有超过10家再走流程。

　　而作为业内首家由自然人申请设立基金公司的泓德基金因此受到了关注。在公募基金的江湖中，由自然人发起设立的基金公司能否站稳脚跟，业内人士表示，需时间检验。

　　自然人发起设立

　　基金公司或将增至13家

　　2013年12月，国务院第一次明确规定，符合条件的法人、其他组织或者自然人，均可申请设立公募证券投资基金管理公司。2014年6月，证监会也发布规定，明确鼓励支持民营资本、专业人士等各类主体设立基金管理公司。

　　随着政策的放开，各类主体申请设立基金公司的热情被点燃。《证券日报》基金新闻部根据证监会公示资料统计整理显示，截至7月29日，有31家基金公司向证监会递交了设立申请，其中仅7月份就有6家，也是单月递交申请设立基金公司数量最多的月份。具体看来，这6家分别为美悦盛新基金管理有限公司、正心富基金管理股份有限公司、青松基金管理有限公司、瑞宏基金管理有限公司、苏宁基金管理有限责任公司和富汇基金管理有限公司，证监会接收递交材料日依次为7月12日、7月15日、7月18日、7月21日、7月22日和7月26日。

　　随着设立基金管理公司主体的放开，自然人开始申请设立基金公司。具体看来，业内首家“吃螃蟹”的为泓德基金，国内第二家由专业人士发起设立的公募基金管理公司为汇安基金（值得注意的是，汇安基金的9位股东全部为自然人，这在国内尚属首次。其中，第一大股东与第二大股东为何斌、秦军，两人分别持股35.7%和35.5%），2016年6月28日，第三家由自然人发起设立的基金公司鹏扬基金得到证监会核准设立的批复。

　　与此同时，还有一大波由自然人发起设立的基金公司还“在路上”。《证券日报》基金新闻部根据证监会公示资料，截至去年12月25日，证监会公布的基金管理公司设立审批表中有28家基金公司的设立申请，其中12家为自然人发起设立的申请，占比达到42.85%。值得注意的是，其中包括已得到核准的汇安基金和鹏扬基金。而根据证监会最新公布的数据，截至7月29日，由于今年以来在新公布的递交设立基金公司的申请中不再公布基金公司的股东名单，则与去年公布的数据对比发现，在基金管理公司设立审批表名单中有7家是自然人申请设立，分别为2014年12月31日接收申请材料的本源基金、2015年2月13日接收材料的嘉盛基金、2015年6月24日接收材料的瑞泉基金、2015年9月2日接收材料的恒越基金、2015年9月24日接收材料的凯石基金、2015年10月24日接收材料的中晟基金和2015年10月30日接收材料的蜂巢基金。

　　值得注意的是，在去年公示的名单中，由自然人发起设立的3家基金公司泓嘉基金、环球银泰基金和歌斐基金已不在目前设立审批名单中，或许已走完审批流程。

　　自然人股东

　　“立足”仍待观察

　　作为业内首家由自然人发起设立的基金公司，尤其是在目前自然人发起设立基金公司数量明显增加的情况下，泓德基金受到了业内关注。

　　《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯及泓德基金官网统计整理显示，泓德基金成立于2015年3月3日，目前旗下已有11只基金，产品类型涉及普通股票型、偏股混合型、债券型、货币型等，截至二季度末，基金资产总净值达到104.65亿元。在同期成立的基金公司相比，规模增长居前。同时，泓德基金实行事业部制及股权激励制度。

　　有业内分析人士也表示，允许专业人士发起设立公募基金管理公司，是公募基金行业探索更加完善的股权和治理结构的一大新举措，期冀以此改善公募基金激励机制、促进管理人与持有人利益一致，是金融改革具有很大意义的一步。不过，他表示，作为首家由自然人发起设立的基金公司，泓德基金发展时间仅1年半，若从基金业绩来看，考察周期相对较短，建议长期观察。

　　与此同时，也有业内分析人士认为，目前有些基金公司尽管成立多年，但资管规模仍处于行业中下游排名，且公募基金公司较私募基金公司及P2P均有严格的规范，因此在公司建设方面花费的财力物力更多，而没有金融机构作为大股东的自然人申请设立的基金公司是否能够立足还需拭目以待。

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