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未上市分级基金5只转型3只清盘

2016年07月11日07:28 中国经济网

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　　去年8月证监会对分级基金审批叫停后，10只已成立但并未上市的分级基金也面临生存压力，纷纷被迫选择转型或清盘。北京商报记者统计，目前已有5只未上市分级基金选择转型，3只直接清盘。

　　7月8日，鹏华基金发布公告显示，鹏华中证医药卫生指数分级基金转型并修改基金合同等相关事项的议案，获得持有人大会表决通过，该基金将转型为鹏华中证医药卫生指数证券投资基金。资料显示，鹏华医药卫生指数分级基金于2015年8月17日成立，截止到今年6月30日，规模仅剩3877.58万元，已跌破公募基金5000万元的规模清盘线。

　　事实上，鹏华中证医药卫生指数分级之所以成立未满一年规模就不断缩水并被迫转型，主要源于去年8月证监会叫停了分级基金的审批上市，导致分级基金A、B份额不能上市交易，失去了分级基金原本在二级市场套利交易的价值，流动性受到限制，因此不得不做出转型或清盘。

　　数据显示，目前市场上未上市分级基金共10只，包括鹏华中证医药卫生指数分级在内已有5只做出了转型的决定，另外四只分别是国泰国证新能源汽车、交银环境治理、融通中证大农业和信诚中证基建工程。值得一提的是，除了转型外，已有3只未上市分级基金选择了直接清盘，其中包括中融中证白酒、银华中证国防安全和银华中证一带一路。

　　北京商报记者注意到，10只未上市分级基金中，仅剩建信中证申万有色金属和前海开源中证大农业指数分级基金尚未做出转型或清盘的决定。数据显示，上述两只基金截止到6月30日规模分别为5464.45万元和1.26亿元。

　　兴业证券（601377）指出，分级基金A、B份额不能上市交易，成为只能在场外申赎的纯指数型基金，失去了其作为分级基金的杠杆优势，以及在一二级市场上进行套利的交易机会，对投资者的吸引力大大降低。转型为LOF成为了这些分级基金共同的选择。然而转型之后这些产品或将面临流动性不佳的困境。通过数据分析发现，量化型与跟踪特色指数的LOF基金相对而言有更好的发展，分级基金转型为这两种类型，更有可能获得充足的流动性。

(责任编辑：张明江)

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