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2016年1月29日,股转系统发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》,对主办券商进行执业质量评价,该办法将从4月1日起正式实施。 截至目前,全国股转系统已在官网中公布了2016年4月和5月的主办券商执业质量评价结果。据统计,全国股转公司2016年4月共记录负面行为728条,涉及82家主办券商;2016年5月共记录负面行为459条,涉及77家主办券商。
完善监管制度,主要从以下几个方面着手: 首先,须把监管政策与制度安排上升到国家法律层面,加大监管力度。目前,对新三板进行监管的主要政策和法律依据是证监会颁布实施的《非上市公众公司监督管理办法》,以及“股转系统”自行制定的信息披露准则等。 但这些监管政策只是部门规章和业务细则,监督力度远远不够,增加了新三板的系统性风险,不利于投资者利益的保护。为切实有效保护投资人利益,构建一个市场化、持续发展的资本市...
中国证券报记者从业内获悉,新三板监管规则正酝酿全面调整与升级,涉及挂牌准入条件、定增资金管理、财务报表规范等诸多方面。业内人士认为,这意味着经过前期相对粗放式发展后,新三板市场有望步入新阶段。在此过程中,全国股转系统公司针对市场的监管与服务将齐头并进,一系列制度创新将在市场安全边际提高后渐次出炉。 监管酝酿全方位升级 新三板挂牌公司日前突破8000家。
股转公司表示,“有必要在实施自律监管措施之外,采用更为温和、覆盖面更广的监管手段,即执业质量评价制度,切实提高主办券商整体执业水平,促进市场健康发展。” 据悉,《评价。
东吴证券挂牌部负责人顾利峰告诉记者:“其实一些长期活跃在新三板领域的大券商一直就按照这套标准来做,但是一些小券商在新三板挂牌业务方面的配置会相对弱一些。股转系统的思路就是监管从严,这次出台的《指引》是未来券商新三板挂牌业务的‘最低配置’。” 一直领跑新三板挂牌业务的申万宏源场外市场总部总经理蒋曙云表示,申万宏源一直就有这样的内核机构,“具体怎么操作,每家券商有各自的标准,但从总体上来说,《内核工作指...
及时向证监会移交涉嫌内幕交易、市场操纵、大股东违规减持等涉嫌违法违规的案件27件。 中信建投投行部董事总经理李旭东表示,监管部门2015年的监管次数比2014年增长了几十倍,预计2016年的监管会全面升级、监管力度空前增强,证监会及地方监管机构与全国股转公司将把加强监管作为新三板。
日前,山西证监局召开辖区新三板监管工作座谈会,部分新三板挂牌公司董事长、总经理、董秘等20余人参加了本次座谈会。 会议首先通报了前期针对挂牌公司资金占用问题专项检查的开展情况,检查发现挂牌公司存在的股东占用公司资金、内部控制存在缺陷、信息披露不。
挂牌企业越多,全面监管的难度就越大。而监管层也在近日表现出了从严监管的态度,仅仅在7月28日一天,就下达了9份自律监管措施决定书。而在以前,基本上都是几天才发出一份监管函。 从全国股转公司发出的9份监管函来看,收到自律监管措施决定书的对象包括主办券商平安证券和国都证券、瑞华会计师事务所及挂牌公司创元期货、春宇电子、永联科技、芯能科技、银奕达等。
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