新三板监管升级瑞兆源信披违规领罚单
- 发布时间：2016-03-04 08:26:20 来源：新华网 责任编辑：王文举
新三板的监管越来越严格了，自多家主办券商被采取监管措施之后，又有一家挂牌公司“中招”。
近期，全国股转公司发现新疆瑞兆源生态农业股份有限公司（简称“瑞兆源”）在申请挂牌过程中存在信息披露遗漏违规事项，因此决定对瑞兆源侯方平和信息披露负责人郭静茹采取约见谈话并提交书面承诺的自律监管措施；同时对瑞兆源、国泰君安证券和新疆鸿华律师事务所出具警示函。上述自律监管措施将通过全国股转公司官网发布的《自律监管措施信息表》进行公开，并将该监管事项报送证监会，涉及律师事务所监管事项的将抄送属地律师协会。
经查，瑞兆源挂牌前存在股权质押行为但未在公开转让说明书及其他申报文件中进行披露。该行为违反了新三板业务规则，属于信息披露遗漏违规行为。
此前，全国股转公司就国泰君安异常报价事件、长城证券违规开户事件做出纪律处分决定。经统计，2015年以来，全国股转公司加强监管体系建设，加大监管工作力度，对一批违法违规行为人采取自律监管措施和纪律处分，将一批涉嫌违法的案件移交中国证监会。最新统计显示，2015年全年，全国股转公司共对44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户（1238次）、31家主办券商（35次）、2家做市商、1家会计师事务所采取了自律监管措施，累计1351次；对1家挂牌公司、1名挂牌公司董监高实施了纪律处分；对未按期披露年报的1家公司实施摘牌。及时向证监会移交涉嫌内幕交易、市场操纵、大股东违规减持等涉嫌违法违规的案件27件。
中信建投投行部董事总经理李旭东表示，监管部门2015年的监管次数比2014年增长了几十倍，预计2016年的监管会全面升级、监管力度空前增强，证监会及地方监管机构与全国股转公司将把加强监管作为新三板的新常态和主旋律。
“全国股转公司实行申报即披露、披露即担责的监管要求，企业初始申请挂牌的信息披露应做到真实、准确、完整、及时。”该负责人表示，相关中介机构应把好“第一道关”，履行好勤勉尽责义务，切莫心存侥幸。全国股转公司在严肃处理违法违规行为、提高监管威慑力的同时，不断加强制度机制建设，构建综合监管体系。对于任何信息披露违规事项，全国股转公司均持“零容忍”态度，发现一起，查处一起，切实维护市场秩序，保护投资人利益。(记者 程丹)
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