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《征求意见稿》的出台,似乎显示了一种趋势,即监管对于新三板的相关政策实际上正在进行收紧,随着有关制度的逐渐健全,挂牌新三板的门槛有望进一步提高。 总体来看,中国保监会加强对于保险公司新三板挂牌监管,是对于保险公司偿付能力、公司治理结构和市场行为监管的应有之义。
会议指出,券商机构存在瞒报漏报违规账户的现象,新三板投资者适当性是为了保障制度的创新。今年3月,证监会非上市公众公司监管部向各券商下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知。
如果没有监管,骗子就可以不惜成本包装自己。” 朱为绎认为,新三板创新层推出后门槛高于创业板,如果监管也能达到创业板的水平,那么按照权利义务对等原则,有利于新三板。
全国股转公司曾就借壳挂牌公开对媒体表示”没有必要借壳”。但有业内投资人士告诉中国网财经记者:“在新三板近8000家企业中,就有1%存在借壳交易的形式。
会议指出,券商机构存在瞒报漏报违规账户的现象,新三板投资者适当性是为了保障制度的创新。对此,一家券商新三板研究部门负责人表示,这是官方首次公布违规账户的确切数目,有三分之一的“合格投资者”被揪出。他表示有券商营业部开立的四成新三板账户都被清理,监管者。
此外,还有部分公司漏掉了部分重要信息,例如同济医药就忘记了披露签字注册会计师、会计师事务所地址。 在业内人士看来,虽然新三板董秘的培训工作已经推进,但仍不排除个别企业的信披负责人是兼职的,加之很多券商的人力不足,督导不到位,造成了企业的信披不合规。而股转系统针对年报披露的关注与问询,恰恰也体现了对企业信披问题关注的升级。
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