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征求意见稿要求主办券商内核机构以召开内核会议形式对内核事项进行审核。内核会议经审核同意推荐挂牌后,主办券商方可向全国股转公司报送推荐文件和挂牌申请文件。内核专员应制作现场核查工作底稿并由主办券商归档留存,保存期限不少于10年。
券商对于做市业务的资金投入方面,据新三板在线研究中心统计数据显示,东方证券荣登做市资金排行榜榜首,且遥遥领先,广发证券、中泰证券、海通证券、中信证券、国信证券、申万宏源、兴业证券、光大证券等大中型券商进入前10。 易三板研究院执行院长贾红宇认为,从做市商的角度来看,由于流动性问题,上述利好预期不宜。
市场分析认为,伴随着监管的加强,挂牌公司浑水摸鱼的局面将一去不复返。 指引规定,主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制,设立内核机构,建立健全内核工作体系。该机构应独立于推荐业务部门,专职负责内核工作的组织与管理,主要对申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股转公司的有关信息披露的规定等多项内容作出审核。
市场分析认为,伴随着监管的加强,挂牌公司浑水摸鱼的局面将一去不复返。 指引规定,主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制,设立内核机构,建立健全内核工作体系。该机构应独立于推荐业务部门,专职负责内核工作的组织与管理,主要对申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股转公司的有关信息披露的规定等多项内容作出审核。
《指引》将于2016年10月1日起施行。 “推荐挂牌业务端被要求设立内核机构和专门人员,这与IPO保荐制更加趋同,也是必然趋势。”一位来自券商新三板业务部门的董事总经理在接受《证券日报》记者采访时表示。 《指引》明确要求券商设立内核机构,内核机构由10名以上成员组成。
《指引》将于2016年10月1日起施行。 “推荐挂牌业务端被要求设立内核机构和专门人员,这与IPO保荐制更加趋同,也是必然趋势。”一位来自券商新三板业务部门的董事总经理在接受《证券日报》记者采访时表示。 《指引》明确要求券商设立内核机构,内核机构由10名以上成员组成。
针对内核总体要求,《指引》指出,主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制,设立内核机构,建立健全内核工作体系。主办券商从事推荐业务,向全国股转公司报送推荐挂牌项目申请。
全国股转公司表示,主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制,设立内核机构,建立健全内核工作体系。同时,主办券商从事推荐业务,向全国股转公司报送推荐挂牌项目申请文件前,。
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