中国银监会湖州监管分局处罚信息公开表
(浙商银行湖州分行)
行政处罚决定书文号
| 湖银监罚〔2012〕5号
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被处罚当事人姓名或名称
| 个人姓名
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单位
| 名称
| 浙商银行湖州分行
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法定代表人(主要负责人)姓名
| 曹秀双
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主要违法违规事实(案由)
| 办理无贸易背景的商业承兑汇票保贴业务
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行政处罚依据
| 《中华人民共和国票据法》第十条；
《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》(银监通〔2006〕10号)；《金融违法行为处罚办法》第十四条
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行政处罚决定
| 警告，罚款人民币五万元
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作出处罚决定的机关名称
| 中国银监会湖州监管分局
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作出处罚决定的日期
| 2012年8月23日
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行政处罚依据
在诸多违规行为中，与威海银行一样，同因贷款转保证金开立银行承兑汇票而受到行政处罚的银行也是数量众多。在证监会青岛银监局同一天披露的8张行政处罚名单中，有高达6家银行是因为此种原因被罚。 据记者了解，所谓“贷款转保证金开立银行承兑汇票”，是银行先向企业发放贷款，全额转作保证金，然后开出等额银行承兑汇票，这样企业所获得的借款最终是以银行承兑汇票对外支放，银行既发放了贷款，又增加了保证金存款。
法定代表人（主要负责人）姓名
值得注意的是，5月末，大型商业银行、股份制商业银行及城市商业银行的总资产同比增速有所回落，其中，大型商业银行连续3个月降幅明显，仅为5.6%，创出近年来的低点；股份制商业银行总资产同比增长率继续明显。
中国银监会嘉兴监管分局行政处罚信息公开表（嘉银监罚决字〔2016〕1号）
《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》（银监通〔2006〕10号）；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、第三十九条；《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、第四十二条；《金融违法行为处罚办法》第十四条；
主要违法违规事实（案由）
主要违法违规事实（案由）
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