中国银监会温州监管分局行政处罚信息公开表
(交通银行温州分行)
行政处罚决定书文号
| 温银监罚决〔2010〕29号
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被处罚当事人姓名或名称
| 个人姓名
| --
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单位
| 名称
| 交通银行温州分行
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法定代表人(主要负责人)姓名
| 郭俊
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主要违法违规事实(案由)
| 办理无真实贸易背景的票据业务；虚增存贷款；信贷资金违规流入股市和房市；违规发放个人住房按揭贷款
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行政处罚依据
| 《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、四十七条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》(银监通〔2006〕10号)；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》(银监办发〔2009〕221号)；《中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》(银监发〔2006〕97号)第三条；《国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》(国发〔2010〕10号)；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的补充通知》(银发〔2007〕452号)；《中国人民银行关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》(银发〔2003〕121号)；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条
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行政处罚决定
| 警告，罚款人民币30万元
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作出处罚决定的机关名称
| 中国银监会温州监管分局
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作出处罚决定的日期
| 2010年12月24日
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据央行官网消息，为落实金融支持实体经济发展的要求，有效防范和控制票据业务风险，促进票据市场健康有序发展，央行、银监会发布关于加强票据业务监管促进票据市场健康发展的通知。《通知》指出，严禁银行与非法“票据中介”、“资金掮客”开展业务合作，不得开展以“票据中介”、“资金掮客”为买方或卖方的票据交易。禁止跨行清单交易、一票多卖。
据央行5月6日消息，为落实金融支持实体经济发展的要求，有效防范和控制票据业务风险，促进票据市场健康有序发展，央行和银监会就加强票据业务监管、规范业务开展等事项进行通知。 通知要求，严格贸易背景真实性审查，严格规范同业账户管理，有效防范和控制票据业务风险，促进票据市场健康有序发展。 通知要求，银行应于6月30日前在全系统开展票据业务风险排查。
中国人民银行和中国银行业监督管理委员会今天联合发布《关于加强票据业务监管促进票据市场健康发展的通知》。《通知》要求，严格贸易背景真实性审查，严格规范同业账户管理，有效防范和控制票据业务风险，促进票据市场健康有序发展。《通知》还要求，银行应于6月30日前在全系统开展票据业务风险排查。
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