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4.从稽查执法下放效果来看,各辖区信披案件普遍“遇冷”。 5.从线索来源来看,交易所“唱主角”的现象亟待改变。 6.从监管协作来看,自律监管、日常监管与稽查执法尚未形成“一盘棋”局面。
截至目前,已有6家证监局对8家发行人及2家中介机构出具了3份监管警示函和8份监管关注函。 邓舸指出,《公司债券发行与交易管理办法》发布实施以来,公司债券市场呈现出快速发展的局面,较好地支持了实体经济。下一步,证监会将继续加强公司债券日常监管工作,严格依法治市,切实保护投资者合法权益。
在3月31日举行的重庆辖区非上市公众公司监管会上,毛毕华要求,要提升监管有效性,一是提高非上市公众公司规范运作水平;二是加强事中事后监管;三是督促中介机构归位尽责,提升执业质量;四是深化监管服务,支持规范、优质的挂牌公司利用资本市场实施并购重组和再融资。 。
《条例》的出台将进一步完善上市公司信息披露制度与建立完善的公司治理法规体系进行有机结合,使其对上市公司监管从规范强制信息披露入手向完善法人治理结构延伸,更能够体现保护投资者特别是中小投资者权益,因此,应尽快落地。 提到《上市公司监督管理条例》,很多人并不陌生。
02 财经要闻 近期,上交所公司监管部门从加大对公司自主披露热点公告的事中综合监管力度、加大对年报“高送转”信息披露监管力度、加大对“保壳类”公司的监管力度等五个方面加强上市公司监管工作。
上周,“证监会正对基金子公司相关监管规定进行修订,拟提高资本约束、加强风险管理”的消息在业内广为流传。据悉,该规定将收紧基金子公司的设立门槛,并实施以净资本约束为核心的风控管理和分级分类监管。有公募基金研究员表示,未来恐怕会有约三分之二的基金子公司业务受到影响。
这则被称为许多基金子公司或面临关门的消息,是不是真的这么吓人呢?5月20日,证监会新闻发布会对此进行了回应,理财不二牛也第一时间采访了基金子公司相关人士,来看看他们的解读。
“银行和信托公司不能做的业务,往往都是有基金子公司来做,而这些业务风险通常较高。”济安金信基金评价中心主任王群航表示。 国信证券研究员陈福分析,基金子公司过往主要业务为融资业务,为银行、信托、券商以及上市公司等提供信贷投放、股权融资等业务的渠道。“因为此前监管较为宽松,我们难以了解基金子公司资产的具体投向,但是可以肯定的是,多半是以信贷资产的形式投放出去,而对接的资金大概率为银行、信托等‘金主’,本...
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