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7家上市券商分类评价降级正常业务不受任何影响

2016年07月16日08:48 新华网 作者：刘慎良

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　　在昨天的例行新闻发布会上，证监会公布了证券公司分类评价结果，7家上市券商分类评价降级，正常业务不受影响。

　　方正证券由A级降为C级

　　证监会新闻发言人邓舸表示，经综合评价，2016年95家证券公司分类评价结果为：A类公司36家，占比38%，B类公司51家，占比54%，C类公司8家，占比8%，无D、E类公司。

　　分类评价结果为A、B、C、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，D、E类分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。此次评价期间为2015年5月份至2016年4月份。

　　根据评价结果，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家上市证券公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，根据相关规定，其中6家公司由去年AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，因此，这意味着7家证券公司正常业务不受任何影响。

　　证监会相关负责人表示，7家公司分类评价结果下降，是公司部分业务环节合规出现问题的客观反映，相关公司整体运营、管控仍处于正常范围。证券公司分类评价工作每年进行一次，从2007年开始，今年已经是第十个年头。邓舸表示，证券公司分类评价结果并不代表监管部门对证券公司资信状况及等级的评价，监管部门会就评价结果在行政许可、监管资源分配、现场检查频率等方面进行参考。

　　上市公司股权激励计划过千个

　　证监会昨天正式发布《上市公司股权激励管理办法》，8月13日起实施。据邓舸介绍，截至2015年底，推出股权激励计划的上市公司共有808家，涉及股权激励计划达1110个，其中有229家公司推出两个或两个以上的股权激励计划，对科技型、创新型公司的推动明显。

　　邓舸指出，新的管理办法主要内容包括：一是对信息披露做专章规定，强化信披监管；二是完善股权激励的实施条件，明确激励对象的范围；三是深化市场化改革，赋予公司自治和灵活决策空间，放宽绩效考核指标、股票定价机制、预留权益比例、股权激励与其他重大事项的隔离期、终止实行股权激励计划的强制间隔期等方面要求；五是强化公司内部监督与市场约束，完善股权激励决策程序、实施程序相关程序，对决策、授予、执行等各环节提出细化要求；六是加强事后监管，增加公司内部问责机制安排，细化监督处罚的规定，为事后监管执法提供保障。邓舸指出，考虑市场需要缓冲期，办法实施时，已经股东大会审议通过的方案继续按照原规定执行，未经股东大会审议或者新提出激励方案，按照新规定执行。

　　海航配套融资不违反规定

　　邓舸昨天表示，前期证监会发布上市公司重大资产重组管理办法，取消上市公司重组上市的配套融资。有媒体关注的，近期海航基础重组配套融资募集160个亿。邓舸表示，上市公司重大资产重组管理办法是以股东大会通过为时间点进行新老划断。海航基础重组股东大会是在上市公司重大资产重组管理办法出台前召开通过的。

　　邓舸还称，证监会对五宗案件作出行政处罚及市场禁入，包括了2宗信息披露违法案，2宗内幕交易案、1宗从业人员买卖股票操纵市场案。(刘慎良)

(责任编辑：王斌)

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