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他坦言,“我们小券商,储备的项目质量都一般,如果监管提高标准,对我们新三板业务的冲击肯定很大。” 联讯证券分析师付立春表示,目前新三板面临很多新的政策调整,例如放宽投资者门槛,引入大宗交易机制,引入公募投资者等,这些政策的调整肯定会对现有的券商新三板业务格局形成一定影响。 亏损企业挂牌新三板受阻 券商内部立项难通过 不仅多数券商悄然提高内核标准,部分机构也是立刻行动,首先把业绩亏损的企业拦在新三板门外...
培训会上,全国股转系统表示,券商内核要具有独立性,需要进行现场内核;同时,有媒体报道称,全国挂在系统并没有提高基础门槛,而是在企业持续经营能力判断标准方面进行了调整。 全国股转系统表示,目前新三板挂牌企业年底将达一万家,对于初具规模的市场,一定要强化监管;同时,新三板到了二次创业的阶段,需要通过加强监管和对内核的重视,树立对制度的敬畏。
主办券商从事推荐业务,向全国股转公司报送推荐挂牌项目申请文件前,应当按照本指引规定履行内核程序。 针对内核工作原则,《指引》表示,内核机构成员应遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,对推荐业务涉及的推荐文件和挂牌申请文件、尽职调查工作底稿进行审慎核查,并独立作出专业判断。 针对内核机构披露,全国股转公司依法对主办券商及其内核机构成员实施自律监管。
市场分析认为,伴随着监管的加强,挂牌公司浑水摸鱼的局面将一去不复返。 指引规定,主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制,设立内核机构,建立健全内核工作体系。该机构应独立于推荐业务部门,专职负责内核工作的组织与管理,主要对申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股转公司的有关信息披露的规定等多项内容作出审核。
市场分析认为,伴随着监管的加强,挂牌公司浑水摸鱼的局面将一去不复返。 指引规定,主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制,设立内核机构,建立健全内核工作体系。该机构应独立于推荐业务部门,专职负责内核工作的组织与管理,主要对申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股转公司的有关信息披露的规定等多项内容作出审核。
现就有关事项通知如下: 一、参会人员 全国股份转让系统各主办券商场外市场部的负责人、内核机构的负责人,。
全国股转公司表示,主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制,设立内核机构,建立健全内核工作体系。同时,主办券商从事推荐业务,向全国股转公司报送推荐挂牌项目申请文件前,。
征求意见稿要求主办券商内核机构以召开内核会议形式对内核事项进行审核。内核会议经审核同意推荐挂牌后,主办券商方可向全国股转公司报送推荐文件和挂牌申请文件。内核专员应制作现场核查工作底稿并由主办券商归档留存,保存期限不少于10年。
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