股转系统主办券商内核工作指引公开征求意见
- 发布时间：2016-04-07 02:09:22 来源：中国证券报 责任编辑：曹霁晨
全国股转公司6日发布公告称，为进一步规范主办券商推荐业务，明确主办券商内核职责，指导主办券商做好推荐业务内核工作，全国股转公司在前期研究基础上，起草了《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》，并向社会公开征求意见。
针对内核总体要求，《指引》指出，主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制，设立内核机构，建立健全内核工作体系。主办券商从事推荐业务，向全国股转公司报送推荐挂牌项目申请文件前，应当按照本指引规定履行内核程序。
针对内核工作原则，《指引》表示，内核机构成员应遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对推荐业务涉及的推荐文件和挂牌申请文件、尽职调查工作底稿进行审慎核查，并独立作出专业判断。
针对内核机构披露，全国股转公司依法对主办券商及其内核机构成员实施自律监管。主办券商应将内核机构设置、工作制度、成员名单及简历在全国股转系统指定信息披露平台上披露。内核机构工作制度或内核成员发生变动的，主办券商应及时报全国股转公司备案，并在五个工作日内更新披露。
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