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(中国经营报) 随着股转系统加大监管,加重对主办券商处罚力度,主办券商与其督导的挂牌企业“观点统一”的和谐表象开始分化。从时间节点上看,6月28日提交给中泰证券的年报,距离6月30日的发布期限确实十分紧张,督导券商无法完成审核或在情理之中。
A类同比缩水43% 剔除30家与其母公司合并评价的证券公司外,在95家参评的证券公司中,AA类8家,A类28家,BBB类40家,BB类7家,B类4家,CCC类6家,CC和C类各1家。 与2015年相比,有58家券商评级下滑,30家维持不变,仅7家券商评级逆势上升。在24家上市券商中,仅光大证券(601788.SH)评级上调,9家保级成功,另外。
新设营业部数�26家,所涉及的券商是兴业证券、国泰君安、东北证券、中信证券;江苏省新设24家营业部,位居第三名。除此以外,浙江省、湖北省、湖南省、陕西省、江西省今年也迎来了超10家上市券商新设的营业部。 从各个城市来看,有27个城市被3家以上券商同时选中。
有知情人士表示,兴业证券被罚可能涉及两方面原因:欣泰电器保荐人造假和两融违规开户。“广发证券应该是跟恒生homs系统有关。”记者从多家券商内部得知,不少券商内部并没有对此次评级做出很大的反应。 降级会增加缴纳投保基金比例 前述券商内部人士认为,评级结果对券商影响非常大。
但目前,前十大股东中已经不见国信弘盛的身影。而近日在国信弘盛企业家交流论坛暨弘盛会启动仪式上,该公司总裁龙涌透露,国信弘盛所投安达科技已通过新三板做市交易成功退出,这也是市场上首例券商直投采用新三板做市退出的案例。 龙涌表示,虽然目前IPO退出仍然是主流渠道,但随着市场制度的完善和交易活跃度的提升,未来主流投资机构的投资项目通过新三板退出的概率会越来越大。 安达科技于去年12月10日在新三板挂牌。
在“宝万之争”的持续发酵中,看似“坐地收钱”的券商定向资管计划通道业务的风险敞口正在逐步暴露,引起业内及监管层高度关注。上证报记者从业内了解到,修订后的《证券公司风险控制指标管理办法》实施在即,再加上外部风险呈现高企态势,券商未来将收缩以投向非标资产为主的非主动型券商定向资管计划(俗称通道业务)的规模。 受访券业高管人士表示,通道业务的实质是监管套利。
券商股早盘再度上攻,截至发稿,涨1.16%。个股方面,国元证券涨逾2%,另有山西证券、东方财富、长江证券、华泰证券等多只个股涨逾1%。板块内个股全线飘红。
此前,西南证券因证券自营业务风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定收到行政监管措施决定书。 西南证券违规仅是踩“红线”风控事例之一。业内人士预计,下半年监管在防范各类违法违规行为的同时,将继续引导证券行业风控合规系统的完善,证券市场运行环境将进一步净化。 监管从严 紧抓痛点 今年上半年,兴业证券、西南证券分别因涉及欣泰电气欺诈上市、未按规定履行职责,被证监会立案调查。两家券商相关的...
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