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股转公司决定,除了对瑞兆源董事长和信息披露负责人采取约见谈话并提交书面承诺的自律监管措施外,同时,对瑞兆源、主办券商国泰君安证券以及新疆鸿华律师事务所,出具警示函。 挂牌公司信息披露违规 据了解,瑞兆源在挂牌前,存在股权质押行为,但未在公开转让说明书及其他申报文件中进行披露。
股转公司表示,上述自律监管措施将通过全国股转公司官网发布的《自律监管措施信息表》进行公开,并将该监管事项报送中国证监会,涉及律师事务所监管事项。
仅2个多月的时间,4家券商共获批新设营业部70家,相当于去年全年获批新设营业部的30.84%。 其中,国泰君安获批的营业部数量最多,达到62家。如果,这些营业部能在6个月内全部建成,那么国泰君安的总营业部数量将达到305家,有希望超越A股上市券商中拥有营业部数量最多的海通证券,而与银河证券相比还有一段距离。
安信证券新设79家中,75家为C类; 国泰君安新设62家中,61家为C类;东吴、国元、东北和国金新设则全部为C类。 据了解,2012年底中国证券业协会曾发布券商营业部信息技术相关指引,将券商营业部划分为A、B、C三类。
值得一提的是,太平洋证券今年以来共获批新设7家营业部,并且选址均在北京市、广州市、重庆市等较为发达的城市。 对于5家营业部同时选在北京市建设营业部,某上市券商人士向记者表示,券商营业部选址一般会选择在竞争较为激烈的区域或是将来有拓展潜力地区、亟待提升存量客户服务地区,具体选择哪些地区要看券商的自身特点和策略。而今年以来券商普遍在北京选址新设营业部,除了大券商增设,不排除某些券商可能因为有向证券监管机构...
值得一提的是,太平洋证券今年以来共获批新设7家营业部,并且选址均在北京市、广州市、重庆市等较为发达的城市。 对于5家营业部同时选在北京市建设营业部,某上市券商人士向记者表示,券商营业部选址一般会选择在竞争较为激烈的区域或是将来有拓展潜力地区、亟待提升存量客户服务地区,具体选择哪些地区要看券商的自身特点和策略。而今年以来券商普遍在北京选址新设营业部,除了大券商增设,不排除某些券商可能因为有向证券监管机构...
事实上,这种担忧正在成为现实。《证券日报》记者近日通过走访和打电话到上述6家券商在北京的营业部了解到,目前上述券商的佣金率与2015年初相比下滑明显,已经普遍降至“万三”。其中,大型券商要求的资金量较高,而部分小型券商一般没有要求,甚至表示在“万三”基础上还有讨价还价的余地。
中国核建最受热捧 净买入额高达3.53亿元 值得一提的是,龙虎榜榜单前十当中,有6家营业部来自上海本地,分别是中金公司上海黄浦区湖滨路营业部、中信证券上海淮海中路营业部、华泰证券上海武定路营业部、申万宏源上海闵行区东川路营业部、国泰君安上海福山路营业部、国泰君安上海天山路营业部。
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