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被罚主体提出复议,胜出虽然少见,但也有先例。 去年3月份,河南证监局对风神股份及其相关工作人员做出处罚决定,认为风神股份存在多宗违规行为。随后,风神股份申请行政复议。时隔5个月,证监会作出行政复议决定书,维持了河南证监局的原有决定。而就在证监会维持原有决定的16天后,风神股份提起行政诉讼,将河南证监局、证监会一同告上法庭。 历经近一年的审理后,法院审理认为,河南证监局在处罚中认定事实不清、适用法律错误,...
被罚主体提出复议,胜出虽然少见,但也有先例。 去年3月份,河南证监局对风神股份及其相关工作人员做出处罚决定,认为风神股份存在多宗违规行为。随后,风神股份申请行政复议。时隔5个月,证监会作出行政复议决定书,维持了河南证监局的原有决定。而就在证监会维持原有决定的16天后,风神股份提起行政诉讼,将河南证监局、证监会一同告上法庭。 历经近一年的审理后,法院审理认为,河南证监局在处罚中认定事实不清、适用法律错误,...
某投资担保有限公司作为私募基金管理人,在私募基金募集过程中存在向不特定对象宣传私募基金产品、向投资者承诺固定收益、未履行风险评估和风险揭示程序、私募基金产品份额低于法定标准等私募基金募集违法行为。有关证监局根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》决定对该投资担保公司给予警告,并处以2万元罚款;对直接负责的主管人员牛某某给予警告,并处以2万元罚款;对其他直接责任人员田某某给予警告,并处...
虽说前有风神轮胎让证监会一审败诉之辙,但是不论性质、还是标的大小,更甚者是对市场造成的影响程度,*欣泰和风神都完全不是一个量级的好吗?*欣泰是真的想行政复议,还是在使用拖字诀呢? 如果说在倡导依法治国的大背景之下,行政复议也好,行政诉讼也罢,这首先是*欣泰应该享有的法律赋予权利,企业能够充分运用法律武器进行自卫这一点应该给予。
8月2号晚间,*欣泰发布公告表示,将召开临时股东大会,可能就《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》提出行政复议。 *欣泰昨日(8月2日)晚间公告称,公司安排将于9号召开临时股东大会审议授权大成律师事务所就《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》提出行政复议。 有市场分析人士认为,从目前看,这个议案有可能获得股东大会通过,这意味着公司与证监会将展开恶战。目前欣泰电气的套路不外乎首先祭出行政复议,一旦复议失败,则不...
“这是证监会行政复议审理的第一宗涉及私募基金募集违法问题的案件。”证监会新闻发言人张晓军说,案件中的私募基金管理人混淆了私募基金与公募基金的法律性质与法律界限,采取向不特定对象宣传推介等方式,向社会公开募集资金,致使“私募基金公募化”,违反了有关非公开募集基金的规定,依法应当承担相应的法律责任。 据了解,某投资担保有限公司(以下简称投资担保公司)作为私募基金管理人,在私募基金募集过程中存在违法行为,...
中国网财经8月5日讯 证监会发言人张晓军今日表示,行政复议是对行政处罚的救济措施。一家私募基金管理人对不特定对象宣传产品,承诺固定收益,没有履行风险揭示程序等。证监局对该公司及相关责任人作出行政处罚决定。
中国网财经8月9日讯 *欣泰今日早间再度翻红,截至发稿时,报价2.74元,涨幅1.48%,成交量802.5万元,总市值4.67亿元,为两市最低。 数据显示,今天是*欣泰复牌以来的第21个交易日,此前20天股价合计下跌80.72%,市值蒸发21.42亿元。
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