证监会行政复议首次涉及私募基金违法案件

• 证监会：审理第一宗私募基金募集违法行政复议案件

  某投资担保有限公司作为私募基金管理人，在私募基金募集过程中存在向不特定对象宣传私募基金产品、向投资者承诺固定收益、未履行风险评估和风险揭示程序、私募基金产品份额低于法定标准等私募基金募集违法行为。有关证监局根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》决定对该投资担保公司给予警告，并处以2万元罚款；对直接负责的主管人员牛某某给予警告，并处以2万元罚款；对其他直接责任人员田某某给予警告，并处...

  2016-08-05 17:33

  分享

• 证监会对一家私募基金募集违法行为做出行政复议

  中国网财经8月5日讯 证监会发言人张晓军今日表示，行政复议是对行政处罚的救济措施。一家私募基金管理人对不特定对象宣传产品，承诺固定收益，没有履行风险揭示程序等。证监局对该公司及相关责任人作出行政处罚决定。

  2016-08-05 16:40

  分享

• 证监会复议维持对一宗私募基金违法案的处罚

  某投资担保有限公司(以下简称投资担保公司)作为私募基金管理人，在私募基金募集过程中存在向不特定对象宣传私募基金产品、向投资者承诺固定收益、未履行风险评估和风险揭示程序、私募基金产品份额低于法定标准等私募基金募集违法行为。有关证监局根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》决定对该投资担保公司给予警告，并处以2万元罚款；对直接负责的主管人员牛某某给予警告，并处以2万元罚款；对其他直接责任人...

  2016-08-05 18:57

  分享

• 欣泰15个跌停成两市市值最低股 提出行政复议最后一搏

  被罚主体提出复议，胜出虽然少见，但也有先例。 去年3月份，河南证监局对风神股份及其相关工作人员做出处罚决定，认为风神股份存在多宗违规行为。随后，风神股份申请行政复议。时隔5个月，证监会作出行政复议决定书，维持了河南证监局的原有决定。而就在证监会维持原有决定的16天后，风神股份提起行政诉讼，将河南证监局、证监会一同告上法庭。 历经近一年的审理后，法院审理认为，河南证监局在处罚中认定事实不清、适用法律错误，...

  2016-08-05 07:12

  分享

• *欣泰再度跌停 拟开股东会对证监会处罚提起行政复议

  昨日晚间，*欣泰再发风险提示，称股票自复牌以来，换手率较高、成交金额较大，提醒广大投资者注意风险、理性投资。 另外，*欣泰于8月2日晚间发布公告，公司安排将于9日召开临时股东大会审议授权大成律师事务所就《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》提出行政复议。媒体援引市场人士分析称，该议案有可能获得股东大会通过，这意味着公司与证监会将展开恶战。

  2016-08-04 09:33

  分享

• 欣泰15跌停成市值最低股 提出行政复议欲最后一搏

  被罚主体提出复议，胜出虽然少见，但也有先例。 去年3月份，河南证监局对风神股份及其相关工作人员做出处罚决定，认为风神股份存在多宗违规行为。随后，风神股份申请行政复议。时隔5个月，证监会作出行政复议决定书，维持了河南证监局的原有决定。而就在证监会维持原有决定的16天后，风神股份提起行政诉讼，将河南证监局、证监会一同告上法庭。 历经近一年的审理后，法院审理认为，河南证监局在处罚中认定事实不清、适用法律错误，...

  2016-08-05 07:50

  分享

• 欣泰申请行政复议胜算几何？

  虽说前有风神轮胎让证监会一审败诉之辙，但是不论性质、还是标的大小，更甚者是对市场造成的影响程度，*欣泰和风神都完全不是一个量级的好吗？*欣泰是真的想行政复议，还是在使用拖字诀呢？ 如果说在倡导依法治国的大背景之下，行政复议也好，行政诉讼也罢，这首先是*欣泰应该享有的法律赋予权利，企业能够充分运用法律武器进行自卫这一点应该给予。

  2016-08-05 08:21

  分享

• 证监会有关负责人详解私募基金六大热点问题

  一是与财税部门沟通，推动为各类私募基金创造公平的税收环境，并在此基础上完善细化创业投资基金税收优惠政策。二是在风险可控案件作出行政处罚（以上内容详见官网要闻、证监会公告、证监会令栏目），最后回答了记者的提问。 问：近日，证监会对原浙江监管局潘荣伟涉嫌违法违规案作出行政处罚。

  2016-04-29 19:57

  分享

点击查看更多