昌九生化股权转让或被叫停一家三口持股超线未披露

2016年08月08日15:07 羊城晚报

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　　重大资产重组宣告终止，昌九生化（600228）7月19日复牌以来非但未补跌还遭资金爆炒，短短7个交易日一度涨逾31%。昌九生化略显仓促推出的股权转让方案不断遭到交易所监管问询，证券律师认为方案失败的风险颇高。另外，昌九生化有三名股东“蒙面”举牌一年有余一直未披露。

　　牛散一家三口持股超线

　　近期上交所对昌九生化的第四份问询函，指向了多组赌重组的“牛散”股东之间可能的一致行动关系。上交所称：“近期本所对你公司股票交易情况进行核查发现，你公司股东周勇、赵海月与赵平等人，蔡雪秋、蔡晓兰与蒋惠平等人，曹洪波与曹洪涛等人，在开户交易情况等方面存在关联性，疑似一致行动人。”

　　上交所监察发现，至目前周勇、赵海月与赵平3人合计持股比例已达公司总股本的6.269%。而3人均在同一证券营业部交易昌九生化股票，交易时共用同一IP地址，周勇和赵平的身份证件地址相同。此外，股东蔡雪秋、蔡晓兰的身份证件地址同一，蔡雪秋、蔡晓兰、蒋惠平3人的开户地址同属江苏省江阴市，并在同一营业部交易。而曹洪波、曹洪涛姓名相近，两人身份证件地址为同一小区，并在同一证券公司交易。

　　8月6日昌九生化复函，证实上述三组股东之间存在一直行动关系。其中，周勇与赵平是夫妻，周勇与赵海月是母女，构成一致行动关系。羊城晚报记者查阅过往财报发现，早在2015年三季报时，周勇和赵海月两人便以934.8万股（占比3.87%）、613.88万股（占比2.54%）双双成为公司前十大股东；赵平则并未公开现身。根据周勇去年7月开始买入昌九生化的自述，意味着上述三口之家持股构成举牌已一年有余。

　　公告还显示，蔡雪秋与蔡晓兰是母女关系，构成一致行动人。曹洪涛与曹洪波是兄弟关系，但双方均不认为自己是关联方。

　　协议转让或不符合条件

　　昌九生化于7月19日复牌交易，截至昨天发稿，其股价最大涨幅达到31%。此前停牌四月有余的昌九生化终止重大资产重组，但其停牌期间传来利好，昌九生化实际控制人拟更换为中国供销农产品批发市场控股有限公司。

　　不过，这一略显仓促推出的股权转让方案甫一面世，就遭到交易所密集的监管问询。在监管压力下，昌九生化7月30日发布了详细的重大风险提示公告，而此前的股权转让提示性公告对风险仅一笔带过。公告中昌九生化列出业绩与股价不匹配、重大资产出售结果不确定、前置审批不通过等五大风险。有证券律师表示，该项股权转让最大风险为非公开协议转让并不符合《企业国有资产交易监督管理办法》相关规定。

　　根据上述《办法》，国有产权转让原则上通过产权市场公开进行，而可以采取非公开协议转让的只有两种情形：一是对涉及主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域企业的重组整合，对受让方有特殊要求，企业产权需要在国有及国有控股企业之间转让的，经国资监管机构批准，可以协议转让；二是同一国家出资企业及其各级控股企业或实际控制企业之间因实施内部重组整合进行产权转让的，经该国家出资企业审议决策，可以采取协议转让方式。

　　而昌九生化案中，其主业非重要行业和关键领域，也非同一国家出资企业内部整合，欲通过协议转让更替大股东，失败风险颇高。

(责任编辑：张少雷)

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