上交所逼昌九生化大股东开口：我们是一家子

　　昌九生化遭上交所问询 前十大股东中多人交易时共用同一IP地址

　　2013年创造了十跌停纪录的昌九生化，7月19日复牌以来，7个交易日最大涨幅31%；与此同时却收到上交所4份问询函，在第4份问询函中，上交所要求公司于8月5日之前以书面形式回复。对此，昌九生化昨晚公告称，合计持股6.269%的三名股东是一家三口，构成一致行动关系，但没有任何意图控制该上市公司控制权目的。

　　问询：昌九生化多组股东存在关联？

　　昌九生化最近一次收到问询函是上交所针对多组股东在开户交易等方面存在关联性，疑似一致行动人的情况发出问询。

　　昌九生化8月3日晚间公告称，公司当日收到上交所问询函，要求公司核实前十大股东中周勇、赵海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪涛等多人是否构成一致行动人，且核实其是否与昌九集团、赣州工投、中农批及其关联方以及各方董监高存在关联关系或一致行动关系。

　　根据问询函披露，上交所监察发现，截至目前，昌九生化股东周勇、赵海月与赵平3人合计持股比例已达公司总股本的6.269%。周勇、赵海月和赵平3人均在同一证券营业部交易昌九生化股票，交易时共用同一IP地址，周勇和赵平的身份证件地址相同。

　　此外，昌九生化股东蔡雪秋、蔡晓兰的身份证件地址同一，蔡雪秋、蔡晓兰、蒋惠平3人的开户地址同属江苏省江阴市，并在同一证券营业部交易公司股票，交易时共用同一IP地址和电脑MAC地址。另外，公司股东曹洪波、曹洪涛姓名相近，两人身份证件地址为同一小区，并在同一证券公司交易公司股票。

　　对此，问询函要求公司向上述三组股东分别进行核实，上述多人之间是否存在关联关系或一致行动关系，且三组股东是否存在关联关系或一致行动关系，并向上述三组股东、昌九集团、赣州工投、中农批及其关联方以及各方董监高核实，他们之间是否存在关联关系或者一致行动关系。同时，上交所要求公司于8月5日之前完成核实工作，并按要求履行相应的信息披露义务。

　　问询函称，昌九生化相关股东在买卖公司股票过程中，如存在未按《上市公司收购管理办法》、上交所《股票上市规则》等规定及时履行相应的信息披露义务等情形的，上交所将按规定启动相应的纪律处分或监管措施程序。

　　回复：三名股东是“一家三口”

　　据公开资料，周勇、赵海月进驻昌九生化多时。昌九生化2015年三季报显示，周勇以934.8万股（持股比例3.87%）成为公司新晋第二大股东；同期，赵海月也以613.88万股（持股比例2.54%）成为公司新晋第五大股东；赵平并未公开现身。周勇进驻后一直坚守不动，赵海月则小幅加仓。今年一季度，周勇减持了10万股，持股数量变更为924.8万股；赵海月减持162.75万股，持股数量降至495.22万股。

　　与之相比，另外两组股东则只能算作新人。蔡雪秋、曹洪波、曹洪涛均是在今年一季度进驻昌九生化。截至3月31日，曹洪波持股253.34万股，占比1.05%；蔡雪秋持股160.47万股，占比0.66%；曹洪涛持股153.2万股，占比0.63%。

　　昨天的回复公告显示，周勇与赵平是夫妻，周勇与赵海月是母女，构成一致行动关系。周勇表示，于2015年7、8月份购入公司股票，长达一年的时间，没有任何操作，账户均独立操作。该股去年处于亏损状态，一直寄希望于回本，没有任何意图控制该上市公司控制权目的。与赵平和赵海月之外的任何方面没有关联，也不存在一致行动关系。

　　公告显示，蔡雪秋回复称，蔡晓兰是本人的女儿，其账户主要由我负责投资，存在一致行动关系；本人和蒋惠平的情况，经核实，是本人交给一个朋友代为投资，没有签订相关协议，其也是蒋惠平的朋友，所以IP和电脑MAC地址一样。蔡雪秋认为和蒋惠平之间不存在一致行动关系。其委托的朋友与其他人不认识也不存在关联关系或一致行动关系。

　　公告还显示，曹洪涛与曹洪波是兄弟关系，与其他人和机构不存在关联关系和一致行动关系。

　　昌九集团、赣州工投、中农批回复称，与公司董监高及上述个人股东不存在关联关系以及一致行动关系。

　　追访：昌九生化实控人发生变化

　　昌九生化于7月19日复牌交易，截至昨天发稿，其股价最大涨幅达到31%。此前停牌四月有余，力争保壳的昌九生化终止重大资产重组。其停牌期间传来利好，昌九生化实际控制人拟更换为中农批的消息，从一定程度上对冲终止重组的负面影响。

　　据悉，3月14日起公司股票连续停牌，实际控制人赣州市国资委开始筹划涉及公司重要事项。5月底，赣州市国资委筹划转让上市公司大股东昌九集团股权，昌九生化则筹划发行股份购买资产或资产置换等，最终将导致昌九生化控制权变动。

　　5月4日昌九生化公告拟出售重大资产，通过公开挂牌转让方式转让其持有的江西昌九青苑热电有限责任公司和江西昌九化肥有限公司全部股权，以及江西昌九昌昱化工有限公司 50%股权及江西昌九生物化工股份有限公司持有的部分固定资产。

　　随后，昌九生化间接控股股东赣州工投与中农批7月11日签署了股权转让框架协议。7月13日，昌九生化披露了股权转让的具体情况。据其公告，赣州工投已与中农批签署股权转让框架协议，将所持昌九生化直接控股股东昌九集团85.4%股权转让给中农批或其指定关联方，并确认该事项造成上市公司实际控制人变更。

　　7月14日，昌九生化即宣布终止重组，但并未披露相关标的资产情况。因时间紧张，中农批方面表示，无法在短期内与拟交易标的方达成交易意向。同时，中农批称，股权转让事项需国资管理部门审批，尚存不确定性，因此中农批同交易标的方签署的任一文件，都应征得上市公司确认并认可，并履行相应尽调程序。鉴于目前实际情况公司判断无法在8月14日完成重组相关预案，最终上市公司决定终止本次重大资产重组事项。

　　对于此次昌九生化控制人的变更，中农批董秘龚娅杰近日表示：“本次受让标的资产，是中农批及关联方的发展需要。中农批将基于供销社系统优势积极推进上市公司资产质量提升。”

　　据公布的一季报显示，昌九生化前三个月净利润亏损近700万，同比增长－36.67%，继续面临保壳压力。公司高管在终止重大资产重组投资者说明会上表示，将剥离公司闲置资产，减少亏损，努力保壳。（记者 刘慎良）

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　　证监会:全面公开上市公司行政监管措施

　　证监会新闻发言人张晓军在昨天的例行发布会上指出，证监会将全面公开上市公司行政监管措施。

　　据张晓军介绍，证监会决定，对上市公司行政监管措施全面公开。从8月5日起，各证监局对辖区内的上市公司及股东、董监高、实际控制人的行政监管措施，要在采取行政监管措施后5个工作日内在所在证监局的外网公开。同时从9月1日开始，证监会官方网站也会对上市公司行政监管措施进行集中公布。行政监管措施主要包括警示函、监管谈话、责令改正等。张晓军表示，下一步证监会将进一步贯彻落实依法、从严、全面监管的精神，提高监管公信力。

　　针对上市公司重大资产重组管理办法何时公开，证监会表示，从征求到的意见来看，各界对依法从严全面监管重组上市、抑制投机炒壳是坚持的，对如何让修改后的条文更加周全和严谨，提出了建设性意见。证监会正在对办法逐一分类处理，完善后可以发布实施。

　　另外，证监会修订股票投资者分类标准，自2017年1月1日起实行。 据了解，针对分析和决策需要，证监会对股票投资者分类标准进行修订，界定分类依据、细化类别、明确更新频率。对自然人投资者和机构投资者都有多类细化。其中自然人投资者细分为5个二级分类，专业投资者细分为11个二级分类。

　　张晓军昨天介绍了证监会行政复议审理的第一宗涉及私募基金募集违法行为的情况。某投资担保公司作为私募管理人，在募集过程中，存在向不特定对象宣传产品、承诺收益、未履行风险揭示程序等违法违规行为，相关证监局依法对这家公司及其责任人作出行政处罚。其中有一位获罚当事人对处罚结果不服，提出行政复议，请求撤销证监局作出的行政处罚决定。

　　证监会经过复议审查，查明当事人作为该投资担保公司的副总经理，在总经理的指示下，具体组织实施了私募基金的募集等工作，并涉及其中的违法行为，证监会将其认定为“其他直接责任人”依法处罚。此次行政复议最终结果，是复议维持对私募基金违法案的处罚结果。

　　此外，张晓军还表示，近日证监会依法对3宗案件作出行政处罚，包括上海绿新信息披露违法案、宝莫股份内幕交易案、大族激光短线交易案。（记者 刘慎良）

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