上期所6月份处理异常交易行为73起

• 证券异常交易行为典型案例之一：集合竞价虚假申报

  集合竞价初期，该投资者的大量高价买入申报导致虚拟开盘参考价涨停3分47秒。而当该投资者撤单后，该股虚拟开盘参考价涨幅明显缩小。二是在影响股票虚拟开盘参考价的目的实现后，投资者的交易决策短时间内发生了从高价申报买入到撤销买入并反向卖出的重大转变。三是投资者卖出股票的意愿十分坚决。从集合竞价不可撤销申报的时段开始，到13时51分7秒，该投资者全天申报卖出14笔，合计成交11.04万股。

  2016-07-23 03:09

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• 上期所发布6月份查处违法违规行为情况

  此外，上期所6月份共处理异常交易行为73起，其中，自成交超限28起，频繁报撤单超限39起，大额报撤单超限5起，实际控制关系账户组合并持仓超限1起。上期所对其中达到异常交易处理标准的7名客户进行了全市场通告并采取了限制开仓的监管措施。 上期所相关负责人表示，将根据有关法规持续对违法违规行为进行查处，切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益。

  2016-07-25 18:46

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• 上交所“以案说法”强化异常交易行为监管

  来自上交所的数据显示，今年上半年共处理各类证券异常交易行为2275起，较去年全年增加92％。 根据安排，上交所将分三批向全市场公布部分证券异常交易行为监管案例。首批案例包括“某投资者虚假申报导致股票虚拟开盘参考价异常上涨”“某投资者虚假申报导致股票虚拟开盘参考价异常下跌”及“某投资者通过虚假申报强化股票尾盘涨停趋势”等三个案例，涉及集合竞价虚假申报和强化尾市涨跌停趋势虚假申报两类异常交易行为。

  2016-07-25 09:40

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• 上期所６月份排查７３起异常交易

  上期所介绍，整个6月份共排查了11起造成价格异常波动的交易行为，其中对1起涉嫌违规的交易进行了立案调查。 据悉，在排查的异常交易行为中，包括28起自成交超限交易，39起频繁报撤单超限交易，5起大额报撤单超限交易和1起实际控制关系账户组合并持仓超限交易。 上期所相关负责人表示，交易所将会继续按照有关法规持续对违法违规行为进行查处，强化市场风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益。

  2016-07-25 18:50

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• 新三板主办券商执业质量提升 6月份负面行为环降逾三成

  6月份共有95家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示93家主办券商评价结果。32家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比34.41%（5月份为40.86%）；37家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比39.78%（5月份为30.11%）；16家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比17.21%（5月份为18.28%）；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.60%（5月份为...

  2016-07-12 06:57

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• 深交所：着力遏制违规减持行为 全力维护市场秩序

  深交所称，加大异常交易行为的监管力度，优化市场监察实时监控智能，围绕“重点账户、重点行为、重点股票、重点时段”四个关键重点，强化对市场交易和系统性风险的实时盯盘和预警监测。根据深市中小市值股票易炒作特点，实行差异化监管，对持股集中度较高的中小市值股票重点监控。持续加大异动线索筛查力度，主动排查上市公司重大事项停牌前的异常交易及媒体关注的热点问题。

  2016-07-25 15:52

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• 上交所：上半年已处理证券异常交易行为2275起

  交易行为的复杂性使得公开的案例并未列举穷尽，也无法列举穷尽所有的证券异常交易行为。 另一方面，需要向广大投资者说明的是，证券异常交易行为监管，主要针对资金交易量大，伴有异常特征，且可能影响正常交易秩序的交易行为。目前，市场上绝大多数投资者尤其是中小投资者的正常交易行为，并不会触发异常交易行为监管。

  2016-07-23 08:34

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