上期所６月份排查７３起异常交易

• 证券异常交易行为典型案例之一：集合竞价虚假申报

  集合竞价初期，该投资者的大量高价买入申报导致虚拟开盘参考价涨停3分47秒。而当该投资者撤单后，该股虚拟开盘参考价涨幅明显缩小。二是在影响股票虚拟开盘参考价的目的实现后，投资者的交易决策短时间内发生了从高价申报买入到撤销买入并反向卖出的重大转变。三是投资者卖出股票的意愿十分坚决。从集合竞价不可撤销申报的时段开始，到13时51分7秒，该投资者全天申报卖出14笔，合计成交11.04万股。

  2016-07-23 03:09

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• 上交所“以案说法”强化异常交易行为监管

  来自上交所的数据显示，今年上半年共处理各类证券异常交易行为2275起，较去年全年增加92％。 根据安排，上交所将分三批向全市场公布部分证券异常交易行为监管案例。首批案例包括“某投资者虚假申报导致股票虚拟开盘参考价异常上涨”“某投资者虚假申报导致股票虚拟开盘参考价异常下跌”及“某投资者通过虚假申报强化股票尾盘涨停趋势”等三个案例，涉及集合竞价虚假申报和强化尾市涨跌停趋势虚假申报两类异常交易行为。

  2016-07-25 09:40

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• 上交所：上半年已处理证券异常交易行为2275起

  交易行为的复杂性使得公开的案例并未列举穷尽，也无法列举穷尽所有的证券异常交易行为。 另一方面，需要向广大投资者说明的是，证券异常交易行为监管，主要针对资金交易量大，伴有异常特征，且可能影响正常交易秩序的交易行为。目前，市场上绝大多数投资者尤其是中小投资者的正常交易行为，并不会触发异常交易行为监管。

  2016-07-23 08:34

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• 上交所：密切关注各类异常交易行为

  去年下半年以来，上交所重点强化一线监管职能，通过增强市场监察队伍力量、完善实时监控模块、改造预警自动化系统，大幅提升了发现查处异常交易行为的力度。 二是细化异常交易行为的认定标准，落实依法从严监管要求。今年，上交所进一步研究细化了异常交易行为的认定标准，并结合常见异常交易行为的演变过程，制定了层次清晰、约束力较强的监管应对方案。

  2016-07-16 02:09

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• 上交所本月调查343起异常交易行为 13种行为被监控

  按照深沪交易所相关规定，被重点监控的异常交易行为多达13种，如虚假申报、约定交易、自买自卖、连续集中交易、异常回转交易、涉嫌内幕交易的有关交易行为等。 业内人士表示，交易所加强对异常交易行为的监管，这是对。

  2016-03-29 07:10

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• 监管部门严查异常交易行为

  业内人士认为，由于监管日渐严格、监管手段逐步丰富，此前习惯以营业部为主进行违规炒作的游资活动空间受到限制，未来这种交易模式可能会逐渐减少。 对个股异动加强监管 除了上市公司信披受到严格监管外，券商营业部的大户交易行为也成为交易所重点关注对象，营业部出现的股价异动、频繁。

  2016-03-01 02:09

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• 上交所调查97起证券异常交易行为

  本周共对97起证券异常交易行为进行调查，涉及证券76只、证券账户128个、证券公司52家，共出具书面警示函98份，针对投资者实施盘中暂停账户交易12次，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。 上交所还通报了本周上市公司监管情况。

  2016-04-10 07:46

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