上期所发布6月份查处违法违规行为情况

• 保监会通报关联交易违规行为 渤海财险等被点名

  ㄒ唬┕亓交易资金运用比例不符合《中国保监会关于进一步规范保险公司关联交易有关问题的通知》（保监发

  2016-05-06 15:13

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• 3险企关联交易违规遭监管点名 责令董事长整改

  《中国保监会关于2015年保险公司关联交易有关问题的通报》显示，经保监会核查，去年有3家保险公司对关联方的全部投资余额超过保险公司上季度末总资产的30%，出现违规；另有26家公司未按照相关规定要求向保监会、保险行业协会等披露关联交易，出现关系交易信披不合规。

  2016-04-28 07:00

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• 深交所：着力遏制违规减持行为 全力维护市场秩序

  深交所称，加大异常交易行为的监管力度，优化市场监察实时监控智能，围绕“重点账户、重点行为、重点股票、重点时段”四个关键重点，强化对市场交易和系统性风险的实时盯盘和预警监测。根据深市中小市值股票易炒作特点，实行差异化监管，对持股集中度较高的中小市值股票重点监控。持续加大异动线索筛查力度，主动排查上市公司重大事项停牌前的异常交易及媒体关注的热点问题。

  2016-07-25 15:52

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• 央行：严惩支付结算违规行为 维护银行卡收单市场秩序

  经核查，上述两家公司存在未落实商户实名制、变造银行卡交易信息、为无证机构提供交易接口、通过非客户备付金账户存放并划转客户备付金、外包服务管理不规范等严重违规现象，举报情况基本属实。 本着公正、公开原则，人民银行以事实为依据，以法律为准绳，综合考虑两家机构违法违规行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素，。

  2016-07-25 17:31

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• 证券异常交易行为典型案例之一：集合竞价虚假申报

  集合竞价初期，该投资者的大量高价买入申报导致虚拟开盘参考价涨停3分47秒。而当该投资者撤单后，该股虚拟开盘参考价涨幅明显缩小。二是在影响股票虚拟开盘参考价的目的实现后，投资者的交易决策短时间内发生了从高价申报买入到撤销买入并反向卖出的重大转变。三是投资者卖出股票的意愿十分坚决。从集合竞价不可撤销申报的时段开始，到13时51分7秒，该投资者全天申报卖出14笔，合计成交11.04万股。

  2016-07-23 03:09

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• 上交所“以案说法”强化异常交易行为监管

  来自上交所的数据显示，今年上半年共处理各类证券异常交易行为2275起，较去年全年增加92％。 根据安排，上交所将分三批向全市场公布部分证券异常交易行为监管案例。首批案例包括“某投资者虚假申报导致股票虚拟开盘参考价异常上涨”“某投资者虚假申报导致股票虚拟开盘参考价异常下跌”及“某投资者通过虚假申报强化股票尾盘涨停趋势”等三个案例，涉及集合竞价虚假申报和强化尾市涨跌停趋势虚假申报两类异常交易行为。

  2016-07-25 09:40

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