10家券商被股转公司“亮黄牌” 含中信证券、中信建投等

• 新三板2月29日开盘必读：新三板券商迎监管风暴

  从供给侧改革看新三板改革 在去年11月10日召开的中央财经领导小组第十一次会议上，习近平总书记提出了“供给侧结构性改革”概念：“在适度扩大总需求的同时，着力加强供给侧结构性改革，着力提高供给体系质量和效率，增强经济持续增长动力。”笔者认为：供给侧改革对新三板市场而言，就是要提供更优质的新三板企业；增加更多的做市商；改善投资者。

  2016-02-29 08:51

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• 今日视点：误把*欣泰当新股 拷问券商投资者教育

  7月12日，欺诈发行的欣泰电气复牌，股票简称改为“*欣泰”，当日该股牢牢封在跌停板位置，但令人惊讶的是居然成交了4008万元，昨日该股继续一字跌停，却又成交了3800万元。笔者在此想问的是，涉事证券营业部有没有针对*欣泰做好投资者的风险警示工作。

  2016-07-14 07:15

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• 新三板主办券商自查全面展开 加强定增募资监管

  以合矿股份为例，公司日前发布提前使用募集资金的风险提示公告称，合矿股份主办券商民族证券在对合矿股份2016年半年报审查的过程中，发现合矿股份存在提前使用募集资金的情形。主办券商在协助合矿股份进行股票发行时即告知合矿股份在取得股份登记函之前不得使用募集资金。主办券商在发现上述提前使用募集资金的问题后，要求合矿股份立即停止违规使用募集资金并进行整改。

  2016-08-22 07:29

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• 全国股转公司对华泰证券等10家主办券商采取自律监管措施

  全国股转表示，投资者适当性管理制度是全国股转系统一项重要的基础性制度。为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让业务，全国股转公司审慎制定挂牌公司股票投资者准入标准，通过发布相关规则和问答对主办券商投资者适当性管理提出具体要求，明确市场监管预期。同时，多次开展主办券商的自查和现场检查活动，要求主办券商认真落实投资者适当性管理的各项。

  2016-08-23 17:31

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• 中小银行非标理财赶搭券商通道末班车 费用低是主因

  虽然《商业银行理财业务监督管理办法（征求意见稿）》尚未下发，但银行理财投资非标资产的三大通道可谓几家欢喜欢喜几家愁。根据目前传言的版本，商业银行理财计划仅可通过“符合银监会关于银信理财合作业务相关监管规定的信托公司发行的信托投资计划”投资于非标准化债权资产。

  2016-08-23 06:20

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• 近半数上市券商披露中报 经纪自营两大传统业务集体下滑

  为了尽可能对冲这些负面影响，券商也在加快创新转型的步伐。多家证券公司均表示正在推进业务转型，使得其在传统业务大幅下滑的同时，券商投行业务和资产管理业务对经营业务的贡献愈发明显。 在11家已披露半年报的券商中，有国泰君安、华泰证券、东北证券等券商的投行业务和资管业务收入均出现双增长。除了山西证券之外，其他10家券商的投行业务收入均实现双位数的增长。

  2016-08-23 07:20

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• 近半数上市券商披露半年报

  为了尽可能对冲这些负面影响，券商也在加快创新转型的步伐。多家证券公司均表示正在推进业务转型，使得其在传统业务大幅下滑的同时，券商投行业务和资产管理业务对经营业务的贡献愈发明显。 在11家已披露半年报的券商中，有国泰君安、华泰证券、东北证券等券商的投行业务和资管业务收入均出现双增长。除了山西证券之外，其他10家券商的投行业务收入均实现双位数的增长。

  2016-08-23 08:32

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• 上市券商中期业绩惨烈:16家净利腰斩 山西证券同比降85%

  Wind数据统计显示，目前投行业务收入额最多的是国泰君安，为17.66亿元，与去年同期相比增加45.47%，在总营收中所占的比例为13%。 从增幅指标来看，西部证券遥遥领先。半年报显示，西部证券报告期内投行业务实现营业收入2.21亿元，较上年同期增长106.44%，这也是该券商唯一实现收入上升的业务。

  2016-08-24 07:33

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