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新三板从严开刀 券商:宁不做不出错 2015年以来,随着市场的全面扩容,新三板已经成为证券公司最具发展前景的业务之一。然而,在股转系统方面,对于主办券商的监管正在显著加强,不少主办券商也正在上调挂牌公司的门槛。 稍早之前,全国股转系统公布了2016年6月主办券商执业质量评价结果。当月全国股转公司共记录负面行为315条,涉及75家主办券商。
新三板从严开刀 券商:宁不做不出错 2015年以来,随着市场的全面扩容,新三板已经成为证券公司最具发展前景的业务之一。然而,在股转系统方面,对于主办券商的监管正在显著加强,不少主办券商也正在上调挂牌公司的门槛。 稍早之前,全国股转系统公布了2016年6月主办券商执业质量评价结果。当月全国股转公司共记录负面行为315条,涉及75家主办券商。
” 一点论断惹人关注:通道业务早晚是要消亡的,不是资产管理业务的重点; 力度要求前所未有:对表现恶劣、问题严重、履犯的机构投行业务牌照可考虑收回牌照。 李超直陈行业问题:部分机构设计了比较复杂、不透明的产品,进行监管套利、政策套利,未真正创造社会价值,反而主导了金融扭曲;有的机构还涉及非持牌业务,甚至非金融业务。 在批评机构存在投资者保护不力现象时,李超指出,有的机构投行保荐工作,为了抢占市场甚至伪造...
正在征求意见的《证券公司经纪业务管理办法》也规定:证券经纪业务是接受投资者委托,为投资者开立资金账户与证券账户,代其进行证券交易,并完成与证券交易有关的清算交收等经营活动,未经中国证监会批准,。
正在征求意见的《证券公司经纪业务管理办法》也规定:证券经纪业务是接受投资者委托,为投资者开立资金账户与证券账户,代其进行证券交易,并完成与证券交易有关的清算交收等经营活动,未经中国证监会批准,任何。
但我国金融体系、经济体系稳健发展,没有发生系统性、区域性的风险。 虽然如此,金融监管形势依旧严峻。中国银监会主席尚福林日前明确表示,当前,要注意防范信用风险,比如,金融交叉感染、外部风险传染、流动性风险等。与此同时,如何做好对消费者、投资者的保护也是一项艰巨的任务,其实施刻不容缓。
中国证监会主席刘士余3月5日下午赴湖南团听取代表审议政府工作报告,会后他回答媒体提问时表示,监管的基本底线和目标就是保护投资者,加强监管本身也是保护投资者的合法权益。 当日,他还说:“我将尽我的努力,忠于中华人民共和国的法律,保护广大股民的合法权益。”
A09 公司新闻 凯迪生态26日发布公告,就深交所对公司年报的问询函进行回复。有投资者表示,凯迪生态2015年年报披露乱象层出,包括在年报公告的前一日才匆匆发出业绩修正预告,明显违反交易所对1月31日大限的规定,希望监管部门及时查处公司信息披露存在的违规行为。
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