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监管部门严查异常交易行为

  • 发布时间:2016-03-01 02:09:29  来源:中国证券报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  □本报记者 张莉

  在强化监管的背景下,近期二级市场中的游资也受到了更多约束,不少机构营业部因大户虚假申报交易、轮番参与股价炒作而多次收到交易所监管函,个别投资者证券账户被暂停交易。

  业内人士认为,由于监管日渐严格、监管手段逐步丰富,此前习惯以营业部为主进行违规炒作的游资活动空间受到限制,未来这种交易模式可能会逐渐减少。

  对个股异动加强监管

  除了上市公司信披受到严格监管外,券商营业部的大户交易行为也成为交易所重点关注对象,营业部出现的股价异动、频繁撤单、联合坐庄嫌疑等情况均会被严格监控。

  2月26日,上交所发布公告称,对个股异动采取监管措施,对28名投资者进行书面警示。公告显示,近期,沪市先后有中毅达大恒科技等个股在上市公司连续澄清未有重大应披露信息、公司基本面无重大变化的情况下,股价出现短期大幅上涨。

  从交易账户的情况看,交易所方面指出,上述公司股价异动存在两方面原因,一是在此类股票的上涨过程中,有部分大户轮番参与进行炒作,交易风格快进快出,具体表现为盘中高价连续买入,次日逢高即全部卖出;二是大户的上述行为吸引了不少中小个人投资者跟风买入,推动股价继续上行;三是少数大户存在大额申报、虚假申报、涨跌幅限制价格大量申报、日内或隔日反向、高买低卖等异常交易行为。

  市场人士认为,此前游资擅长集中资金进行对倒交易、坐庄抬升股价、炒作个股形成交易异动来赚取高额短线收益。不过,在当前监管环境下,这种异动会被交易所“盯上”,随时可能遭监管问询甚至交易限制,游资炒作的风气将逐渐减弱。

  监管手段日趋多元化

  实际上,从去年开始,监管部门已经开始强化对上述个股异动情况的关注和监管,并对相关违规行为从严处罚。2015年8月,上交所通报,对4个通过盘中拉抬、打压等手法影响股价的证券账户实施暂停盘中交易的监管措施,对5个频繁申报且金额较大、影响股价的证券账户进行口头警示,并对其中涉及某券商宁波某营业部的账户实施暂停交易3个月的措施。

  在证监会部署的“2015年证监法网行动”中,证监会集中力量专项打击操纵市场行为,其中涵盖了包括连续交易操纵、滥用ETF交易操纵、滥用程序化交易操纵以及虚假申报、对倒、对敲等多种操纵类型和手法,为稳定市场发挥了不小的作用。

  券商人士表示,目前在防控内幕交易等方面,监管系统正在不断升级、监管手段也在日趋多元化。除了要求券商营业部自身对存在虚假申报、涨跌幅限制价格大量申报、拉抬打压等证券账户进行自查申报之外,监管部门对个股多次出现的异常情况,也会进行实时记录,对异常账户的监控力度正在加大。据深交所方面透露,未来考虑探索大数据监管模式,进行科技监管、创新监管。

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