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六成券商被降级方正证券由A降C

2016年07月16日09:29 金陵晚报

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　　周五，证监会公布2016年证券公司分类结果。对比2015年数据，95家C级以上公司中，只有7家券商升级、29家保持原级，而降级券商数量为58家，占比达6成之多。

　　最惨的是，去年评级为BBB的西藏同信被挤出，方正证券则直接由A级降至C级。对比近两年分类结果，截至目前并没有出现AAA级券商。行业最高评级为AA，2016年仍保持这一评级的券商有，东方证券、国金证券、国泰君安、申万宏源、招商证券和中信建投。

　　另有20家券商失位AA级之列，它们分别是降至BB的长江证券；降至BBB的中信证券、大通证券、广发证券、国开证券、国信证券、海通证券、华泰证券、兴业证券；降至A的高盛高华、东莞证券、国元证券、华融证券、中泰证券、西南证券、信达证券、银河证券、中金公司、中投证券、中银国际。

　　据了解，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　此外，证监会强调，根据证券公司分类结果会对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。财新

(责任编辑：罗伯特)

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