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公告显示，此次自律监察行为是针对2015年11月至12月期间协会主导开展的2015年度证券公司场外衍生品交易业务检查，及协会参与中国证监会主导的2015年证券期货经营机构年度专项检查发现问题的后续处理。两次共计检查15家证券公司，发现15家证券公司的场外金融衍生品业务在业务资质、与自然人签订协议。
完善个人信用记录，推动联合惩戒措施落实到人。 《意见》强调，要构建守信联合激励和失信联合惩戒协同机制。包括建立触发反馈机制，实施部省协同和跨区域联动，建立健全信用信息公示和归集共享机制，规范信用红黑名单制度，建立激励和惩戒措施清单制度，建立健全信用修复机制、信用主体权益保护机制、跟踪问效机制等。
《备忘录》明确了16条联合惩戒措施，包括限制发行企业债券，限制在银行间市场发行债券，禁止参加政府采购活动，设立商业银行或者分行、代表处以及参股、收购商业银行审批参考，设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批参考等。这些措施既严格依法依规，又有针对性、可行性。 上市公司是我国国民经济的主力军，上市公司质量是资本市场的基石。
经认真调查核实，依法依规对6名证券分析师采取了自律惩戒措施，并将相关情况记入了中证协从业人员诚信信息系统。 与此同时，中证协近期对3家证券资信评级机构采取了责令整改的自律管理措施，对两家证券资信评级机构采取了警示的自律管理措施。
本次自律监察行为是针对2015年11月至12月期间协会主导开展的2015年度证券公司场外衍生品交易业务检查，及协会参与中国证监会主导的2015年证券期货经营机构年度专项检查发现问题的后续处理。两次共计检查15家证券公司，发现15家证券公司的场外金融衍生品业务在业务资质、与自然人签订协议、材料。
另外，《备忘录》中各项惩戒措施由相关部门联合实施惩戒，并通过全国信用信息共享平台，共享失信信息和惩戒措施。 老赖已是过街老鼠 据悉，全中国欠钱不还的300多万个"老赖"们，已经上了黑名单，在百度上输入"老赖"两个字，首先在页面上出现的就是。
《备忘录》共6个部分，明确了联合惩戒的对象、惩戒措施、法律依据和实施部门，规定了信息共享和联合惩戒结果的反馈机制，具有惩戒范围广泛，法律依据充分，惩戒措施有效等特点。 从联合惩戒的对象看，包括了依法受到行政处罚、市场禁入的上市公司及其控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、上市公司收购人、上市公司重大重组的交易。
《备忘录》共6个部分，明确了联合惩戒的对象、惩戒措施、法律依据和实施部门，规定了信息共享和联合惩戒结果的反馈机制，具有惩戒范围广泛，法律依据充分，惩戒措施有效等特点。 从联合惩戒的对象看，包括了依法受到行政处罚、市场禁入的上市公司及其控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、上市公司收购人、上市公司重大重组的交易。
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