6名分析师被采取自律惩戒措施
- 发布时间：2016-04-28 02:31:26 来源：京华时报 责任编辑：罗伯特
京华时报讯（记者敖晓波）中国证券业协会昨天发布消息称，因研究报告过度娱乐化等原因，中证协近期依法依规对6名证券分析师采取了自律惩戒措施，并将相关情况记入中证协从业人员诚信信息系统。
消息显示，根据监管部门移送的案件线索，中证协发现个别证券分析师撰写的证券研究报告存在用语不客观、不审慎、过度娱乐化、低俗化等问题，违反了有关规定。
经认真调查核实，依法依规对6名证券分析师采取了自律惩戒措施，并将相关情况记入了中证协从业人员诚信信息系统。
与此同时，中证协近期对3家证券资信评级机构采取了责令整改的自律管理措施，对两家证券资信评级机构采取了警示的自律管理措施。上述证券资信评级机构在尽职调查、评审及复评流程、跟踪评级、评级方法、业务档案管理、终止评级业务流程、收费、利益冲突管理、评级结果发布及告知、内部制度建设等方面存在不同程度的问题。
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