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中国经营报曾援引一位券商投行人士的话表示:“发展太快,国信的投行仍然存在粗放式管理问题,团队作战导致了风控风险较高,单个项目质量难以保证。” 此外,麻烦事缠身的国信证券日前还因密谋五方协议推卸责任遭质疑。据《中国经营报》,3月1日晚,一篇题为《董秘独家举报:某券商的神秘协议,无视规则,碾压IPO企业》的公号文章在微信朋友圈广泛传播。
岳克胜,经济学硕士,1992年至1997年任上海证券交易所交易部副经理;1997年4月加入国信证券,历任公司总裁助理兼上海管理总部总经理、经纪管理总部总经理、副总裁兼风险监管总部总经理、董事会秘书、经济研究所所长、首席风险官等职务,现任公司副总裁兼国信期货有限责任公司董事长。从履历可见,岳克胜加盟。
首先,从风控体系架构来看,目前多数公司仍按照各业务规模计提风险资本准备,并未按照风险类别来计算。而参照国际成熟做法,风险计量从按业务类别向风险类别转变,将成为未来趋势。在这方面,国信证券的反应最快,其在2015年对公司部门组织架构做调整时就做了相应安排。包括将业务条线风险管理变为风险类型管理,监察稽核部门新增报告质量审核小组等。 其次,在业务风险的把控标准上,各家券商也进行了不同程度的调整。海通证券已为...
另一家大型券商广发证券则坚持稳健的风险偏好和风险收益对应的核心管理理念,建立了一套涵盖风险制度、组织、系统、指标、人员和文化的全面风险管理体系,并积极建设新业务的配套风险管理系统,支持创新业务发展。 据了解,从风控体系架构来看,多数公司目前仍按照各业务规模计提风险资本准备,并未按照风险类别来计算。参照国际成熟做法,风险计量从按业务类别向风险类别转变将成为未来趋势。
上述公益活动也是国信证券与深圳大学经济学院探索建立实习基地、投资者教育基地等长效合作机制的一次积极尝试。 国信证券相关人士表示,作为上市金融机构,有义务做好投资者教育工作,承担投资者教育的社会责任。 2016年4月以来,深圳证监局落实中国证监会关于投资者保护系列要求,启动了投资者保护“蓝天行动”,并组织开展以“正确认识私募、远离非法投资”为主题的私募基金投资者权益保护教育专项活动。
上述公司做市商都只有两家,而在国信证券系统出故障后,能正常报价的做市商就不能满足两家的要求,从而导致9家公司全部停牌。 《每日经济新闻》记者试图联系国信证券新三板业务相关人士,但截至发稿时仍未能与之2015年6月5日例行新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军通报,招商证券、东兴证券、齐鲁证券、国泰君安证券四家券商遭点名,招商证券被深圳证监局出具警示函并在全行业通报。
但多次违规并未妨碍国信证券IPO承销保荐费收入去年的“一哥”地位。 对于博敏电子疑似造假上市一事,记者致电国信证券,截至发稿时电话无人接听。 据报道,博敏电子没有按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》的规定披露公司前五大客户的销售额占年度销售总额的比例,也没有披露前五大客户的名称及销售额。 同时,公司在年报中披露,子公司江苏博敏2015年净利润为-2003.41万元,而截至去年年...
然而,一则题为《董秘举报:国X证券的神秘协议,架空证监会,碾压IPO企业》的文章在某公众号疯转。内容显示,30余家已经报会拟上市企业在被判赔,则上述五方必须一起承担无限连带赔偿责任。 对所述内容猜测此协议出自国信证券,随后中国经济网记者致电国信证券进行采访,相关人士表示要跟业务部门了解完情况后再答复。截止发稿,未收到任何回复。
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