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另一家大型券商广发证券则坚持稳健的风险偏好和风险收益对应的核心管理理念，建立了一套涵盖风险制度、组织、系统、指标、人员和文化的全面风险管理体系，并积极建设新业务的配套风险管理系统，支持创新业务发展。 据了解，从风控体系架构来看，多数公司目前仍按照各业务规模计提风险资本准备，并未按照风险类别来计算。参照国际成熟做法，风险计量从按业务类别向风险类别转变将成为未来趋势。
市场分析认为，伴随着监管的加强，挂牌公司浑水摸鱼的局面将一去不复返。 指引规定，主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制，设立内核机构，建立健全内核工作体系。该机构应独立于推荐业务部门，专职负责内核工作的组织与管理，主要对申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股转公司的有关信息披露的规定等多项内容作出审核。
3月9日，上海锦和首发申请未获得通过，成为今年首家IPO申请被否的公司，保荐人正是国信证券。 事实上，多年来，国信证券扮演了“IPO杀手”的角色。据中国网此前统计，国信证券是2011年、2010年连续两年蝉联“IPO杀手榜”冠军宝座。
随着各路资金的大举涌入以及风险的逐渐暴露，监管机构开始对违规配资行为进行清理，从主动去杠杆到强制平仓再到市场卖盘数量增加，在高杠杆的传导影响下，下跌的恐慌情绪不断升级。 如今，伴随券商、信托等内部“去杠杆化”持续，以及对场外配资业务的清理和规范，机构对杠杆业务也有了新的认识。在券商人士看来，场内杠杆融资业务尽管风险可控，但如果通道业务方面放松门槛，令杠杆资金游离在监管范围之外，风险就会放大。
自岳克胜代为履行总裁职务以来，国信证券持续健全和完善合规风控管理体系，努力实现经营管理过程中面临的各类风险可控、可测、可承受，打造合规风控的核心竞争力。在业务经营管理方面，岳克胜从分支机构到公司总部，历任经纪、风控、研究、期货等。
对于券商机构而言，两融规模持续下降，意味着资本中介业务收入大幅度下滑。统计显示，2015年下半年以来，约有7家上市券商发布公告称，变更其融资类业务的坏账准备标准，粗略计算因融资类业务计提坏账损失约7.07亿元。公告显示，由于此类融资业务存在一定信用风险、市场风险和法律风险，券商机构将其坏账准备提升。
对于中期流动性需求，央行承诺6000亿的长期属性资金投放（MLF类）。 国信证券认为，后期公开市场操作的关注焦点在于28天逆回购上，每次操作规模的中性预期在5000亿附近，也即春节前，2.4万亿的流动性缺口需要的公开市场操作次数为5次。
不过，上述券商人士认为这种猜测并不成立。“目前规则下新股套利是肯定的，不会有机构担心破发的问题。” 大比例的弃购让承销商国信证券捡了一个大红包。据计算，国信证券的包销金额共计约584.7万元。而以新股上市后保守翻倍的价格计算，国信证券将获得至少一倍的收益，如果东方时尚上涨超过两倍，则国信证券将白捡逾千万元大红包。
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