上交所公布异常交易监管案例：关注集合竞价虚假申报

• 上海家化业绩退步引监管注意 交易所抛出11大问题

  3月18日，《第一财经日报》发布《业绩大退步受质疑：家化回应短期波动不代表长远》报道。在报道中，业内对上海家化2015年业绩的主要质疑点为：公司扣非后净利润首次下滑、应收款较大增长同时现金流降幅较多，在这些现象背后，是目前的上海家化对市场判断欠缺敏感，在销售策略、营销策略以及产品投入和研发上存在一定失误。

  2016-03-24 16:12

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• 万科向监管层举报宝能资管计划违规行为

  《中国证券业协会关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）规定，证券公司应当切实履行集合资产管理计划管理人的职责，不得通过集合资产管理计划开展通道业务。据钜盛华披露信息和万科了解的情况，九个资管计划的合同约定万科A股为唯一投资标的，约定投票表决权归钜盛华，约定任何投资建议均应由钜盛华下达，管理人不得擅自就《资产管理合同》项下委托资产进行任何投资操作。管理人买入万科A...

  2016-07-19 16:58

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• 万科宝能各收一份监管函 均存违反《股票上市规则》行为

  在给万科的监管函中，深交所提到，万科于7月19日向非指定媒体透露了《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》这一未公开重大信息，违反了《股票上市规则》第 2.9 条和第 2.14 条规定。深交所表示，对万科采取发出监管函、对主要负责人进行监管谈话等措施。

  2016-07-22 07:27

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• 监管部门严查异常交易行为

  业内人士认为，由于监管日渐严格、监管手段逐步丰富，此前习惯以营业部为主进行违规炒作的游资活动空间受到限制，未来这种交易模式可能会逐渐减少。 对个股异动加强监管 除了上市公司信披受到严格监管外，券商营业部的大户交易行为也成为交易所重点关注对象，营业部出现的股价异动、。

  2016-03-01 02:09

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• 上海自贸区金融综合监管全面铺开 P2P成重点监测金融行为

  上海开展金融综合监管试点，探索功能监管，有利于发挥自贸区制度创新优势，为国家层面金融监管探索路径、积累经验；有利于促进金融监管与金融创新的良性互动，推进自贸区金融开放创新；有利于健全完善金融风险防范体系，守住不发生区域性金融风险的底线。 据悉，上海自贸区去年10月30日印发金融改革40条，提出加强自贸区金融监管协调，探索功能监管。。

  2016-07-22 04:10

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• 上海自贸区金融综合监管铺开 P2P成重点监测金融行为

  据了解，《实施细则》就金融监管全覆盖方面提出，将全面覆盖经营机构、全面覆盖金融产品、全面理顺监管分工。重点监测金融行为清单列出包括P2P网络借贷、股权众筹融资、私募股权投资或私募证券投资、通过互联网开展资产管理和跨界从事金融业务等活动、以投资理财名义从事金融活动、非融资性担保以及其他疑似金融活动。

  2016-07-22 07:22

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• 万科提请监管部门查处宝能系违法违规行为

  报告称，宝能系资管计划的资管业务存在违规问题，资管合同属于违规的“通道业务”，钜盛华涉嫌非法利用资管账户从事证券交易，资管计划涉嫌非法从事股票融资业务等，不具上市公司收购主体资格，其将表决权让渡与钜盛华缺乏合法依据。万科提请监管部门明确9个资管计划是否合法合规，并按照补充协议的规定要求资产管理人拒绝继续履行钜盛华的指令。 提请核查市场操纵行为 万科提请监管部门核查钜盛华及其控制的9个资管计划是否存在市...

  2016-07-20 03:22

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