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随着市场的快速扩容,监管层正在对新三板市场监管酝酿全面升级,针对各市场参与主体更为严格的监管加码措施料将逐步落地。 券商人士表示,《主办券商执业质量评价办法》将于4月1日实施,将彻底改变主办券商执业理念和市场的游戏规则。业内人士认为,监管升级是为了促进新三板市场的健康运行,其目标之一,或是为下一步的制度完善与市场创新铺路。
监管动态的变化在此前新三板市场发展的历史过程中从未如此密集。 “纵观这两个月监管层频繁的出手,监管对象从企业到中介机构,甚至包含了持股平台,而涉及监管范围从制度完善到个体处罚以及即时的窗口指导。新三板市场正在全方位收紧。”北京金诚同达律师事务所的一位律师表示。
隋强表示,接下来全国股转系统将强化市场监管提高风险控制水平,夯实市场持续健康发展的基础。 隋强称,全国股转将坚持创新发展与风险控制相匹配的原则,坚定不移的推进改革创新,努力提高风险控制能力,把依法监管从严监管全面监管落到实处,牢牢守住不发生系统性区域性风险的底线。 隋强表示,今年以来全国股转开展了针对挂牌公司资金占用的专项清理工作,建立了年报问询机制;另外,加大了对年报审查发行问题的跟踪处理制度,正...
但是据公司年报透露,“随着新三板市场分层改革的付诸实施,永诚将获得新的资本运作平台和高效、便捷的融资渠道,为公司持续、健康、稳定地发展奠定了良好的基础。” 王国军认为,征求意见稿对中小型保险公司更有利一些。“对中小型保险公司来说,新三板相比主板上市相对容易。并且在新三板挂牌后对将来转板也有一定帮助”。
通过对17份年报问询函梳理发现,问询函主要集中在年报披露规范、大客户、应收账款坏账准备、数据的一致性、股权激励计划、关联交易等问题。除了对券商开出重磅罚单,股转系统针对市场中介机构、挂牌公司、投资者等其他市场主体的规范监管也开始加码。
监管力度加大将为制度创新与改革奠定基础。 监管稳步发力 2016年以来,随着新三板市场的快速扩容及迅速发展,如何更高效监督管理成为摆在全国股转公司面前的新课题。尤其是随着分层制度落地时间节点临近,监管升级需求日益强烈。
而新三板市场稳定运行的背后是监管政策的密集出台。继《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》出台后,股转公司上周五又发布了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》,自发布日起开始实行。期密集发布的一系列监管措施表明了规范市场行为,保护市场投资者的决心,也为新三板市场长期健康发展提供保证。
“从近期全国股转系统对英大证券采取自律监管措施,以及对国泰君安异常报价事件给予谴责和公开通报批评就可以寻出趋势。原标题:新三板今年将制订自律监管措施实施细则(下转A2版) 责任编辑:高蕾
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