中国网财经7月12日讯 今日盘后，欣泰电气发布公告，称7 月11日收到辽宁监管局《关于对丹东欣泰电气股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。
该决定指出，经查，辽宁证监局发现欣泰电气存在以下违规事实：欣泰电气在2014年1月15日披露的《首发公开发行并在创业板上市招股说明书》称：“如发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质性影响的，本公司将依法以二级市场价格回购首次公开发行的全部新股。”2016年7月7日，证监会对欣泰电气下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》认定：“欣泰电气存在首次公开发行股票并在创业板上市申请文件中相关财务数据存在虚假记载和上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏”。2016年7月8日，欣泰电气披露的《关于无法履行股份回购承诺的致歉公告》称：目前公司生产经营步履维艰、资金紧张，导致公司无法按照公司首发上市时披露的承诺实施股份回购。
根据相关规定，辽宁证监局决定对欣泰电气采取出具警示函措施，并依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。
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受欣泰电气造假上市拖累，证监会近日对兴业证券展开立案调查。 兴业证券周一早间发布公告称，6月12日，公司收到证监会调查通知书，理由是因公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《证券法》有关规定，证监会决定对公司立案调查。对于立案调查的细节，兴业证券只字未提，兴业证券只是表示将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。
自7月12日起欣泰电气股票复牌交易的30个交易日期间，证券简称将调整为“*欣泰”，股票价格的日涨跌幅限制比例不变。
围绕上述思路，辽宁证监局局长姜岩强调，一要强化日常监管。重点围绕融资融券、结构化资管产品及创新业务加强审慎监管，并以落实投资者适当性制度为重点加强行为监管；要以问题和风险为导向，按照“两随机、一公开”的要求，对。
深交所将在证监会对欣泰电气作出行政处罚决定后，启动欣泰电气的退市程序。 与此同时，证监会已对欣泰电气首发上市相关中介机构进行了调查，向兴业证券和兴华会计师事务所送达了行政处罚事先告知书，并对北京市东易律师事务所展开调查。 据证监会新闻发言人张晓军介绍，证监会已经依法向欣泰电气及相关责任人送达了《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》，对欣泰电气及其17名现任或时任董。
陈玉翀，女，1975年9月出生，时任欣泰电气副总经理、董事会秘书，住址：辽宁省丹东市振兴区。 蒋光福，男，1973年10月出生，时任欣泰电气独立董事，住址：辽宁省丹东市振安区。 赵春年，男，1949年3月出生，时任欣泰电气独立董事，住址：辽宁省沈阳市和平区。 范永喜，男，1962年9月出生，时任欣泰电气监事，住址：辽宁省丹东市振兴区。
张晓军强调，信息披露、欺诈发行类案件，涉及违法主体类型众多、违法行为持续时间长、造假手段复杂隐蔽，发行人和相关中介机构需要承担相应的责任。证监会将本着“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的原则，充分发挥和动员行政、司法、自律组织的职能作用，对案件责任人严格追究行政、刑事、民事法律责任，对相关中介机构的违法违规行为，将依法坚决予以查处，全面追...
最后，在监管层正式推行保荐人先行赔付投资者制度之前，相关方面已进行了违法违规者主动赔付投资者制度的试验，应该说虽然各个方案也存在一些不足之处，但在主动赔付方案的制定方面积累了宝贵的经验，需要特别提示的是，平安证券补偿万福生科投资者等方案中，并没有扣除所谓市场风险的做法。 截至记者昨晚发稿，兴业证券对此未作出回应。 。
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