证监会认定欣泰电气欺诈发行 深交所启动强制退市程序

　　证监会决定对保荐机构兴业证券罚款共计2460万元

　　7月8日，《证券日报》记者从证监会获悉，证监会已完成对丹东欣泰电气股份有限公司（以下简称欣泰电气）涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案的调查审理工作，并作出了相关行政处罚。深交所将在证监会对欣泰电气作出行政处罚决定后，启动欣泰电气的退市程序。

　　与此同时，证监会已对欣泰电气首发上市相关中介机构进行了调查，向兴业证券和兴华会计师事务所送达了行政处罚事先告知书，并对北京市东易律师事务所展开调查。

　　据证监会新闻发言人张晓军介绍，证监会已经依法向欣泰电气及相关责任人送达了《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》，对欣泰电气及其17名现任或时任董监高及相关人员进行了行政处罚，并对欣泰电气实际控制人、董事长温德乙，时任总会计师刘明胜采取终身证券市场禁入措施。

　　根据证监会2014年10月份发布实施的《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》（证监会令第107号）的规定，深圳证券交易所将对欣泰电气启动欣泰电气退市程序。根据相关规定，因欺诈发行暂停上市后不能恢复上市，且创业板没有重新上市的制度安排。

　　欣泰电气公告称7月7日收到证监会的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，除对相关人员处以罚款外，对温德乙、刘明胜采取终身证券市场禁入措施，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。深交所将自公司股票复牌30个交易日期限届满后的次一交易日对公司股票实施停牌，并在停牌后15个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。自7月12日起欣泰电气股票复牌交易的30个交易日期间，证券简称将调整为“*欣泰”，股票价格的日涨跌幅限制比例不变。

　　同时，兴业证券称收到行政处罚及市场禁入事先告知书，中国证监会拟决定对公司及兰翔先生、伍文翔先生作出行政处罚及市场禁入措施。证监会决定对兴业证券以罚款共2460万元。

　　张晓军表示，启动退市程序后，证监会仍将继续加大监管力度，对上市公司、控股股东或其他相关主体，侵害上市公司或中小股东利益的行为，坚决打击，绝不手软。一是对欺诈发行相关责任人所持首次公开发行股票前股份采取冻结或限制减持措施，并关注相关股东在欣泰电气立案后减持股份行为的合规性。二是欣泰电气无法履行回购首次公开发行新股的承诺，针对这种不诚信行为，证监会将采取出具警示函、记入诚信档案等措施。同时，将密切关注和督促发行人及其控股股东、董监高、中介机构履行赔偿投资者损失的承诺，对不履行承诺行为将依法处理。三是加强对欣泰电气的监管。督促欣泰电气管理层履行勤勉忠实义务，确保欣泰电气正常生产经营，对首发剩余募集资金进行专户监控。

　　此外，兴业证券作为欣泰电气申请首次公开发行股票的保荐机构，正在主动筹备投资者赔偿事宜，目前，已出资5.5亿元设立先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。

　　据证监会调查结果显示，欣泰电气当年报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载。2011年11月份，欣泰电气向证监会提交IPO申请。2012年7月3日通过创业板发审会审核。2014年1月3日，欣泰电气取得证监会上市核准批文。欣泰电气5月20日临时停牌，公告称公司拟披露重大事项，停牌期间股价14.55元/股。

　　张晓军表示，信息披露、欺诈发行类案件，涉及违法主体类型众多、违法行为持续时间长、造假手段复杂隐蔽，发行人和相关中介机构需要承担相应的责任。证监会将本着“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的原则，充分发挥和动员行政、司法、自律组织的职能作用，对案件责任人严格追究行政、刑事、民事法律责任，对相关中介机构的违法违规行为，将依法坚决予以查处，全面追究责任。

　　张晓军强调，欣泰电气在发行上市过程中的欺诈行为，突破诚信底线，无视法律权威，严重侵害投资者合法权益，破坏资本市场正常秩序。对这类重大违法公司，资本市场将采取零容忍态度，坚决执行重大违法强制退市制度，将其清除资本市场。按照依法监管、从严监管、全面监管的工作要求，通过全方位监管执法，有效维护市场运行秩序，夯实市场运行基础，促进资本市场健康发展。(左永刚)

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