4家信托公司被列入私募管理人异常机构部分公司不知情

2016年07月22日04:10 中国经济网

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　　近日，来自中国证券投资基金业协会发布消息显示，截至6月30日，4276家已登记的私募基金管理人仍未提交2015年度经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会已将上述机构作为异常机构在该机构的基本公示信息以及私募基金管理人分类公示栏目中对外公示。

　　值得注意的是，在已经登记了私募基金管理人资格的44家信托公司中，有4家信托公司因“未按要求时间提交经审计的年度财务报告”，被中国基金业协会列为异常机构。不过，这或许是由于信托不了解情况而造成的失误，事实上，68家信托公司早在今年4月底便已通过公开渠道公开了2015年经审计的年度财务报告。《证券日报》记者致电上述四家信托公司，部分公司内部人士表示，尚未听说被列为异常机构的消息。

　　四家信托公司

　　被列入异常名单

　　7月19日，中国证券投资基金业协会发布消息称，根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》以及中国证券投资基金业协会2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《公告》），私募基金管理人应当于每年度4月底之前，通过私募基金登记备案系统提交上一年度经审计的年度财务报告。

　　“考虑到前期相关机构理解和落实《公告》实际进度较慢的客观情况，协会将私募基金管理人提交经审计年度财务报告的系统开放时间顺延至6月底，并在此期间通过私募基金登记备案系统站内提示和定向邮箱通知等途径反复提醒相关机构抓紧按要求提交2015年度经审计的年度财务报告。”

　　值得注意的是，已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

　　《证券日报》根据中国基金业协会的公开消息查询，在已经登记私募基金管理人资格的44家信托公司中，中原信托、中铁信托、中江信托和平安信托4家信托公司因“未按要求时间提交经审计的年度财务报告”，被中国基金业协会列为异常机构。

　　记者致电上述信托公司，有信托公司人士对记者表示，并没有接到通知要提交财务报告，也不了解这个消息。

　　事实上，早在今年4月底，68家信托公司便已通过公开渠道公布了截至去年年底经审计的财务数据。这或许是一次信托因不了解情况而造成的工作失误。

　　中国基金业协会表示，私募基金管理人登记不是“一备了之”，已登记后的私募基金管理人应当遵守协会相关自律规则，按规定及时填报业务数据并进行信息更新，确保自身业务的持续合规运营。

　　新增3家公司备案私募基金

　　今年2月份，中国证券投资基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，8月1日为已备案私募基金管理人的信托公司备案产品，以防止该资格被注销的最后期限。截至上周，仍有31家信托公司为备案产品。

　　《证券日报》记者发现，近日又有三家信托公司备案了其首只私募基金。分别是陕国投信托、中航信托和渤海信托。

　　距离8月1日还有不到十天，44家已经登记私募基金管理人资格的信托公司中，已有16家信托公司备案了至少一只私募基金。

　　记者了解到，信托公司备案材料提交以后，一般需要十天左右的时间审核，不过在产品准备阶段，时间则有所不同。

　　尽管剩下的28家信托公司暂时没有备案的私募基金，不过，如果已经有准备好的产品并进入审核阶段，在月底之前，应该还会有部分信托公司完成首只私募基金产品的备案工作，保住其私募基金管理人的资格。