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2015年3月,G证券公司作为托管公司(以下简称“G公司”)与Y投资公司签署“XX对冲基金”托管协议,并向其提供多份盖有公章的空白基金合同文本,以便在募集资金过程中使用。
?2、借助“对冲基金”概念,迷惑、吸引投资者。对冲基金主要是指采用对冲交易策略的基金,具有投资标的广泛,投资操作灵活,投资资产流动性好,投资者门槛要求高等特点。我国对冲基金发展起步较晚,对广大投资者而言,“对冲基金”仍是陌生而神秘的概念。Y公司利用国内投资者对对冲基金缺乏了解,使用看起来“高大上”的“对冲基金”概念“包装”产品,以此迷惑、吸引投资者。 ?3、利用私募基金合同签订中的漏洞,挪用基金财产。
其次,借助“对冲基金”概念,迷惑、吸引投资者,Y公司利用国内投资者对对冲基金缺乏了解,使用看起来“高大上”的“对冲基金”概念“包装”产品,以此迷惑、吸引投资者。再次,利用私募基金合同签订中的漏洞,挪用基金财产,Y公司利用了托管方的信息不对称以及从托管协议签订到募资成功的时间差,擅自篡改合同内容,与不知情的投资者签署了所谓的“三方协议”,并大胆挪用基金资产。
监管层要求的 “合格投资者”,是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于 100万元且符合下列相关标准的单位和个人:净资产不低于1000万元的单位;个人金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元。 上述阳光私募高管认为,进一步提高私募基金的准入门槛,规范私募产品的销售,有利于保护投资者,促使私募产品。
公募和私募基金管理人的监管区别,主要体现在两者所管理的基金上。法案第四章并未对《1940年投资公司法》进行修改,因此基金管理人管理的公募基金(投资公司)需要到美国证监会注册,但是私募基金豁免注册。为了掌握豁免注册的私募基金的数据,多德弗兰克法案要求美国证监会建立PF(private fund)报表体系,按季度收集基金管理人所管理的私募基金信息。
山西证监局表示,投资者权益保护是一项长期。
尽管洪磊称,针对有真实展业意愿的私募基金管理人,管理层将不强行注销,给予其一定宽限期。但本月初,首批共1905家私募因登记满一年但没有产品而被注销。
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