中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表
(浙江稠州商业银行杭州分行)
行政处罚决定书文号
| 浙银监罚〔2014〕16号
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被处罚当事人姓名或名称
| 个人姓名
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单位
| 名称
| 浙江稠州商业银行杭州分行
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法定代表人(主要负责人)姓名
| 赵岚
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主要违法违规事实(案由)
| 信贷资金回流后转存定期存款；办理无真实贸易背景票据业务；贷款资金违规进入股市
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行政处罚依据
| 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》(银监通〔2006〕10号)；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十八条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行授信工作尽职指引》第三十五条
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行政处罚决定
| 警告，罚款人民币四十万元
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作出处罚决定的机关名称
| 浙江银监局
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作出处罚决定的日期
| 2014年7月16日
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贷款资金转作定期存款 行政处罚依据
法定代表人（主要负责人）姓名
行政处罚依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第三十五条、第四十一条、第四十二条 行政处罚决定 罚款人民币二十万元 作出处罚决定的机关名称 中国银监会湖州监管分局 作出处罚。
法定代表人（主要负责人）姓名
6月22日，中国银监会发布浙银监罚〔2010〕20号行政处罚决定书，对恒生银行杭州分行违规进行处罚，罚款人民币三十万元。资料显示，恒生银行杭州分行法定代表人（主要负责人）姓名为谢世锵，2010年2月3日，恒生银行杭州分行因为境外个人在境内违规购买房产提供贷款，按照《中华人民共和国商业银行法》第三十四条、《关于规范房地产市场外资准入和管理的意见》（建住房〔2006〕171号）第十条以及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，被浙江银监局罚款人民币三十万元。
处罚依据为：《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第五十条、第七十三条、《中华人民共和国票据法》第十条等。 处罚全文如下： 中国银监会浙江监管局行政处罚信息公开表（浙银监罚〔2015〕44号） （交通银行浙江省分行） 行政处罚决定书文号 浙银监罚〔2015〕44号 被处罚。
法定代表人（主要负责人）姓名
法定代表人（主要负责人）姓名
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