中国银监会湖州监管分局处罚信息公开表
(中国建设银行湖州分行)
行政处罚决定书文号
| 湖银监罚〔2009〕10号
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被处罚当事人姓名或名称
| 个人姓名
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单位
| 名称
| 中国建设银行湖州分行
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法定代表人(主要负责人)姓名
| 王剑雄
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主要违法违规事实(案由)
| 办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务；贷款资金转作银行承兑汇票保证金
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行政处罚依据
| 《中华人民共和国票据法》第十条；
《中国银监会关于票据业务风险提示的紧急通知》(银监通〔2006〕10号)；《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、第四十七条；《人民币单位存款管理办法》第七条；《金融违法行为处罚办法》第十四条、第十六条
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行政处罚决定
| 警告，罚款人民币二十万元
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作出处罚决定的机关名称
| 中国银监会湖州监管分局
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作出处罚决定的日期
| 2009年12月22日
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发放用途不真实的贷款 行政处罚依据
违法违规事实(案由) 办理无真实贸易背景的票据业务 行政处罚依据 《中华人民共和国票据法》第十条；《中国银行业监督管理委员会关于票据业务风险提示的紧急通知》(银监通〔2006〕10号)；《商业银行内部控制指引》第四十八条；《金融违法行为处罚办法》第十四条 行政处罚决定 警告，罚款人民币5万元 作出处罚决定的机关名称 中国银监会温州监管分局 作出处罚。
处罚依据 《中华人民共和国商业银行法》第四十七条；《国务院办公厅关于促进房地产市场健康发展的若干意见》(国办发〔2008〕131号)第四条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》(银发〔2007〕359号)第三条；《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的补充通知》(银发〔2007〕452号)第一条；《金融违法行为处罚办法。
违规账外经营 行政处罚依据
在诸多违规行为中，与威海银行一样，同因贷款转保证金开立银行承兑汇票而受到行政处罚的银行也是数量众多。在证监会青岛银监局同一天披露的8张行政处罚名单中，有高达6家银行是因为此种原因被罚。 据记者了解，所谓“贷款转保证金开立银行承兑汇票”，是银行先向企业发放贷款，全额转作保证金，然后开出等额银行承兑汇票，这样企业所获得的借款最终是以银行承兑汇票对外支放，银行既发放了贷款，又增加了保证金存款。
法定代表人（主要负责人）姓名
主要违法违规事实（案由）
主要违法违规事实（案由）
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