遂宁银监分局行政处罚信息公开表
(中国工商银行股份有限公司遂宁分行)
行政处罚决定书文号
| 遂银监罚字〔2008〕3号
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被处罚当事人姓名或名称
| 个人姓名
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单位
| 名称
| 中国工商银行股份有限公司遂宁分行
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法定代表人(主要负责人)姓名
| 乔恒
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主要违法违规事实(案由)
| 1.2008年1月至3月，工行遂宁分行在ATM机业务管理中严重违反审慎经营规则，致使某分理处原主任蔡某利用直接负责ATM机加钞的条件，盗取ATM机加钞款29.07万元；
2.现金管理严重违反操作规则；
3.内部监督纠正机制失效。
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行政处罚依据
| 1.银监会《商业银行内部控制指引》第十五条、第二十六条和第一百零九条；
2.《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条。
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行政处罚决定
| 罚款20万元
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作出处罚决定的机关名称
| 中国银行业监督管理委员会遂宁监管分局
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作出处罚决定的日期
| 2008年8月29日
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自2015年9月以来，银监会官网“行政处罚”一栏的罚单开始密集增多，这或与当年9月正式实施修订后的《中国银监会行政处罚办法》（以下简称《办法》）有关。新修订后的《办法》规定，银监会及其派出机构应当在其官方网站上公开行政处罚有关信息，以提高处罚的透明度，引导和推动金融机构依法合规经营。
民营企业进入银行业，一直以来都是个热点话题。银监会近期关于入股城商行方面有两个说法，在一定成程度上起到了相辅相成的作用。
制定完善非现场监管、现场检查、行政处罚等15项监管工作制度规范。制定银监会2015-2020年审慎规制建设中长期规划和工作规则，全面梳理审慎监管要求和制度规则，强化行政复议、行政应诉监督。
制定完善非现场监管、现场检查、行政处罚等15项监管工作制度规范。制定银监会2015-2020年审慎规制建设中长期规划和工作规则，全面梳理审慎监管要求和制度规则，强化行政复议、行政应诉监督。
银监会支持民营银行设立与小微企业、三农和社区相关的服务。另外，关于已设立的民营银行如何参与公平竞争、健康发展，以及如何分类监管的问题，银监会都会做认真研究。 2015年6月26日，中国银监会主席尚福林在国务院新闻办新闻发布会上表示，从即日起，银监会将正式受理符合条件的民营企业开设银行的申请。
五、请问在检查人员队伍建设上有何举措？ 答：现场检查是否有成效关键在人。银监会高度重视检查人员队伍建设，《办法》从以下四方面，提出了相关要求：一是将现场检查作为培养银行业。
识别判断 银监会：开展境外业务要完善决策管理制度 银监会：开展境外业务要落实贷款“三查”要求 银监会：开展境外业务要加强统一授信管理 银监会：开展境外业务要加强国别风险防控 银监会：开展境外业务要强化内控合规管理 银监会：开展境外业务要强化市场准入监管 银监会要求银行业境外机构遵守当地反洗钱要求 银监会：持续做好境外业务监管 加强跨境监管合作 银监会：对境外机构。
中国网财经4月8日讯(记者 胡爱善)今年以来，国务院多次提出要严惩金融领域各种违法违规行为。作为监管机构的中国银监会，近期在其官方网站上密集披露地方银监局对银行业机构的行政处罚信息。这一现象表明，金融监管机构开始无死角通过公开平台促进金融秩序健康发展的决心。
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