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此前,西南证券因证券自营业务风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定收到行政监管措施决定书。 西南证券违规仅是踩“红线”风控事例之一。业内人士预计,下半年监管在防范各类违法违规行为的同时,将继续引导证券行业风控合规系统的完善,证券市场运行环境将进一步净化。 监管从严 紧抓痛点 今年上半年,兴业证券、西南证券分别因涉及欣泰电气欺诈上市、未按规定履行职责,被证监会立案调查。两家券商相关的...
不过,在对创业板借壳监管从严的当下,南通锻压重组将存在不小的审核风险。日前,南通锻压重组是否构成借壳以及郭庆转让股权的时点等遭到监管层的问询。 巧妙规避借壳 预案披露,2014审核风险。 “如果南通锻压这类规避借壳走通了,会有越来越多的类似方案出来。
【刘士余:依法监管 从严监管 全面监管】证监会新任主席刘士余今天下午到访湖南团驻地参加全团第二次全体会议,审议政府工作报告。会议开始前,刘士余在接受财经频道记者独家采访时表示,新主席的首要任务就是监管,而他的监管思路很明确:依法监管 ,从严监管,全面监管,只有监管才能保证改革的措施顺利实施。
业内人士认为,此举将从项目端开始督促私募基金完成登记备案,倒逼私募合规,对私募未来发展有积极作用。业内人士表示,实际上此类事件的出现,真正从项目端督促私募基金去完成登记备案,倒逼私募走向合规,对私募未来发展有积极作用。
在部分市场人士看来,退市制度应该成为A股的常设制度,只要触发退市条款,任何公司均应退市。 退市制度并不是以退市为终极目的,衡量退市制度的执行效果也不应该仅仅参考退市公司的数量。
北方新媒的一纸股份暂停转让公告,迅速引起传媒业关注。据融合网统计,截至2016年7月,全国已有近600余家传媒机构、科技公司、互联网企业等获得了信息网络传播视听节目许可证。
” 一点论断惹人关注:通道业务早晚是要消亡的,不是资产管理业务的重点; 力度要求前所未有:对表现恶劣、问题严重、履犯的机构投行业务牌照可考虑收回牌照。 李超直陈行业问题:部分机构设计了比较复杂、不透明的产品,进行监管套利、政策套利,未真正创造社会价值,反而主导了金融扭曲;有的机构还涉及非持牌业务,甚至非金融业务。 在批评机构存在投资者保护不力现象时,李超指出,有的机构投行保荐工作,为了抢占市场甚至伪造...
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盛松成
如果各项数据表明经济已经企稳或很快企稳,则降准的必要性就没那么大。
张晓晶
造成中国债务积累与杠杆率攀升的体制性根源在于国有企业。
杨建华
从中长期看,股市依然向好,但在股价快速上涨的背景下,短期要关注业绩增长能否和股价相匹配。
刘兴国
近期南船对旗下上市公司重组方案的调整,无疑引发了市场对此次南船业务整合的猜测。
刘平安
“新三板+H”模式落地为资本市场对外开放揭开新篇章,为提升新三板市场管理水平和能力带来机遇。
巴曙松
港交所与股转的合作可参考沪港通、深港通的模式,预计今年6月7月将出现首批合资格三板企业上市。
崔彦军
现在企业拟IPO热情下降了很多,大部分企业对于是否要冲层保层保持着顺其自然的态度。
周运南
A股和新三板作为多层次资本市场核心组成部分,并购重组逐渐成为上下互通、有机联系的重要纽带。