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其中,数量最多的是IPO和再融资项目,超过40个,有6个项目处于“已过会”状态,其他项目均处在不同的审核阶段。 对于企业而言,此时面临的将是一个两难的选择,继续等待或更换保荐机构。一家总部位于深圳的综合型证券公司的投行部人士对记者表示,有的保荐项目持续的时间较长,期间投入了大量的时间和人力成本,一旦出现问题,将会受到一定的影响。
兴业证券称,在先行赔付的同时,公司还将向欣泰电气主要责任方及其他连带责任方进行追偿,并进行内部责任追究。目前仅确定了赔付基金总的金额,更为重要的是赔付标准的确定,确立赔付标准后投资者才可进行相关索赔。 可索赔案件明显增多 实际上,除了兴业证券之外,目前还有多家上市公司面临投资者索赔。
此前,负责欣泰电气上市发行业务的相关保荐人已经被深交所谴责处分。 业内人士预测,兴业证券的保荐业务或将由此引发连锁反应,业务发展将承压。 面临处罚 6月1日晚, 欣泰电气发布关于收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》(编号:处罚字[2016]57号)的公告。欣泰电气财务造假一事得以坐实。 有分析指出,根据证监会对欣泰电气作出的处罚事先告知书,兴业证券等中介机构也很可能面临行政处罚。
在调查期间,兴业证券的保荐资格被暂停。 保荐项目全部被暂停受理 6月2日,欣泰电气发布公告,证监会认定公司IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载。17名相关人员因此受到处罚。随后,6月13日,欣泰电气保荐机构兴业证券宣布因涉嫌未按规定履行法定职责,证监会对公司立案调查。
经过充分调查论证,决定终止筹划本次重大资产重组。 与三钢闽光同时宣布受到影响的还有新三板上市公司古城香业,2015年10月29日,古城香业在股转系统发布公告拟登陆A股,保荐机构正是兴业证券。6月15日,古城香业宣布因兴业证券遭受调查,公司股票自6月15日开市起暂停转让。而在前一个交易日,古城香业的股价暴跌了15%。此外,扬子地板、捷昌驱动等新三板企业的辅导保荐机构也是兴业证券。
或因欣泰电气而起 由于证监会的调查结果还未正式公布,兴业证券只对记者表示,正在配合监管部门的调查,公司内部也在进行自查,相应的整改措施也将在监管部门的具体结论性文件出来后确认。 欣泰电气IPO涉嫌作假,作为保荐机构,兴业证券难辞其咎,但是轻是重,还有待证监会查实后再定。 不过,立案调查对相关投资者的焦虑情绪已造成了较大影响。
兴业证券强调,以上两个因素将对公司当期经营业绩产生影响。 Wind统计数据显示,截至2016年6月15日,兴业证券共参与IPO保荐项目20余个。其中,1家已经过会;其他在排队的19家企业中,1家预先披露更新,6家审核状态为已反馈,另有12家公司的审核状态为已受理。
根据兴业证券公告,欣泰电气因虚假陈述行为受到中国证监会行政处罚,兴业证券作为保荐机构涉嫌未按规定履行法定职责被中国证监会立案调查。立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。 兴业证券同时表示,预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,投资。
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