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尽管欣泰电气是在引入该制度之前发行上市，保荐机构并无对依法应承担的责任进行先行赔付的义务，但兴业证券出于对市场和投资者负责的态度，承担先行赔付责任，主动进行先行赔付，降低该事件对证券市场和适格投资者的不利影响。 值得一提的是，兴业证券本次先行赔付基金的预计规模超过了过往案例，但具体金额以实际赔付情况为准。此前，已有平安证券保荐的万福生科和海联讯两个赔付案例。
“兴业证券是欣泰电气的保荐机构，欣泰电气欺诈发行被坐实，保荐机构肯定难逃处罚。”北京一位投行人士如是说。实际上，在5月18日，深交所就发布了一份公告称，兴业证券兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人，未能勤勉尽责，给予两人公开谴责处分。 “就目前情况来看，证监会可能认为公司在保荐过程中的尽职调查等方面有问题。
“兴业证券是欣泰电气的保荐机构，欣泰电气欺诈发行被坐实，保荐机构肯定难逃处罚。”北京一位投行人士如是说。实际上，在5月18日，深交所就发布了一份公告称，兴业证券兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人，未能勤勉尽责，给予两人公开谴责处分。 “就目前情况来看，证监会可能认为公司在保荐过程中的尽职调查等方面有问题。
受欣泰电气造假上市拖累，证监会近日对兴业证券展开立案调查。 兴业证券周一早间发布公告称，6月12日，公司收到证监会调查通知书，理由是因公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《证券法》有关规定，证监会决 定对公司立案调查。对于立案调查的细节，兴业证券只字未提，兴业证券只是表示将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。
受欣泰电气造假上市拖累，证监会近日对兴业证券展开立案调查。 兴业证券周一早间发布公告称，6月12日，公司收到证监会调查通知书，理由是因公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《证券法》有关规定，证监会决定对公司立案调查。对于立案调查的细节，兴业证券只字未提，兴业证券只是表示将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。
此前，负责欣泰电气上市发行业务的相关保荐人已经被深交所谴责处分。 业内人士预测，兴业证券的保荐业务或将由此引发连锁反应，业务发展将承压。 面临处罚 6月1日晚， 欣泰电气发布关于收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》(编号：处罚字[2016]57号)的公告。欣泰电气财务造假一事得以坐实。 有分析指出，根据证监会对欣泰电气作出的处罚事先告知书，兴业证券等中介机构也很可能面临行政处罚。
因公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会依法决定对兴业证券立案调查。 兴业证券表示，公司将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。公告一出，兴业证券的股价应声下跌，昨日以大跌5.43%报收。 “虽然公告中并未提及被立案调查的具体原因，但兴业证券收到的调查通知书是《沈稽查调查通字16005号》，文号显示出自沈阳地区的证监稽查部门。兴业证券保荐的欣泰电气正是辽宁省...
免费审核后，律师将对符合初步索赔条件、有委托意向的投资者进行登记，一旦证监会作出正式行政处罚决定，律师将在第一时间代理投资者向法院起诉。 厉律师告诉人民网，目前有十余位股民咨询、提交索赔资料，单个损失金额几万、十几万元不等。预计符合索赔条件的投资者人数至少有几千人，由于正式处罚尚未公布，绝大部分投资者仍在观望中。
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