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首先，从风控体系架构来看，目前多数公司仍按照各业务规模计提风险资本准备，并未按照风险类别来计算。而参照国际成熟做法，风险计量从按业务类别向风险类别转变，将成为未来趋势。在这方面，国信证券的反应最快，其在2015年对公司部门组织架构做调整时就做了相应安排。包括将业务条线风险管理变为风险类型管理，监察稽核部门新增报告质量审核小组等。 其次，在业务风险的把控标准上，各家券商也进行了不同程度的调整。海通证券已为...
另一家大型券商广发证券则坚持稳健的风险偏好和风险收益对应的核心管理理念，建立了一套涵盖风险制度、组织、系统、指标、人员和文化的全面风险管理体系，并积极建设新业务的配套风险管理系统，支持创新业务发展。 据了解，从风控体系架构来看，多数公司目前仍按照各业务规模计提风险资本准备，并未按照风险类别来计算。参照国际成熟做法，风险计量从按业务类别向风险类别转变将成为未来趋势。
一、月度评价结果 本月共有95家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示93家主办券商评价结果(详见附件)。 38家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比40.86%(4月40.66%)；28家主办券商评价。
结果显示，38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.86%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.75%。业内人士认为，主办券商评价价值从4月开始呈现出加速分化趋势。 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》和主办券商执业记录，全国股转公司对主办券商2016年5月的执业质量情况进行了评价计值。
市场分析认为，伴随着监管的加强，挂牌公司浑水摸鱼的局面将一去不复返。 指引规定，主办券商应加强推荐业务的质量管理与风险控制，设立内核机构，建立健全内核工作体系。该机构应独立于推荐业务部门，专职负责内核工作的组织与管理，主要对申请挂牌公司拟披露的信息是否符合全国股转公司的有关信息披露的规定等多项内容作出审核。
3月9日，上海锦和首发申请未获得通过，成为今年首家IPO申请被否的公司，保荐人正是国信证券。 事实上，多年来，国信证券扮演了“IPO杀手”的角色。据中国网此前统计，国信证券是2011年、2010年连续两年蝉联“IPO杀手榜”冠军宝座。
随着各路资金的大举涌入以及风险的逐渐暴露，监管机构开始对违规配资行为进行清理，从主动去杠杆到强制平仓再到市场卖盘数量增加，在高杠杆的传导影响下，下跌的恐慌情绪不断升级。 如今，伴随券商、信托等内部“去杠杆化”持续，以及对场外配资业务的清理和规范，机构对杠杆业务也有了新的认识。在券商人士看来，场内杠杆融资业务尽管风险可控，但如果通道业务方面放松门槛，令杠杆资金游离在监管范围之外，风险就会放大。
自岳克胜代为履行总裁职务以来，国信证券持续健全和完善合规风控管理体系，努力实现经营管理过程中面临的各类风险可控、可测、可承受，打造合规风控的核心竞争力。在业务经营管理方面，岳克胜从分支机构到公司总部，历任经纪、风控、研究、期货等。
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