财经 > 证券 > 正文

7家上市券商分类评价降级

2016年07月16日02:09 中国证券报

新闻爆料:finance@china.org.cn 电话:(010)82081166

微信 QQ好友新浪微博 QQ空间

　　□本报记者刘国锋

　　证监会7月15日公布2016年证券公司分类结果。经综合评价，2016年95家证券公司分类结果为：A类公司36家，占比38%，其中AA级8家，A级28家；B类公司51家，占比54%，其中BBB级40家，BB级7家，B级4家；C类公司8家，占比8%，其中CCC级6家，CC级1家，C级1家；无D、E类公司。

　　根据分类结果，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家公司评级被下调。上述公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，虽未正式作出行政处罚，但反映出相关公司在有关业务环节的内部控制上出现了问题。根据《证券公司分类监管规定》予以扣分，导致其分类评价结果与去年相比出现不同程度下降，其中，6家公司由去年的AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。

　　上述7家公司分类结果下降，是公司部分业务环节合规风控出现问题的客观反映，相关公司整体运营、管控仍处于正常范围。分类评价结果下降后，虽然会对公司业务开展带来暂时的负面影响，但如果公司针对存在问题整改到位，持续规范发展，明年分类级别仍可以达到更高级别。

　　证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　分析人士表示，证监会严格按照《证券公司分类监管规定》及程序，客观、合理、真实地反映7家证券公司部分业务环节合规风控方面的问题，体现了监管部门对证券公司“有过就有罚、有罚就有降级”的依法从严全面监管的立场，有利于促进行业更加重视合规风控，维护行业持续稳定健康发展。

(责任编辑：罗伯特)

免责声明：中国网财经转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。