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根据《<上海期货交易所期货异常交易监控暂行规定>有关处理标准及处理程序（修订案）》的有关规定，我所决定对该客户采取限制其在沥青品种上开仓1个月的监管措施。 赵×（客户号：02211733）于2016年4月21日在螺纹钢（Rb）1610合约上频繁报撤单第3次达到交易所处理标准，其交易行为违反《上海期货交易所异常交易监控暂行规定（修订案。
以上行政监管措施均计入诚信档案。针对发现的其他问题，各证监局共采取出具监管关注函等日常监管措施18项。同时，沪深交易所共采取通报批评等纪律处分措施4项，均计入诚信档案，并出具监管函等自律监管措施33项。
“从近期全国股转系统对英大证券采取自律监管措施，以及对国泰君安异常报价事件给予谴责和公开通报批评就可以寻出趋势。原标题:新三板今年将制订自律监管措施实施细则（下转A2版） 责任编辑：高蕾
据披露，今年来交易所采13个客户采取暂停开仓处分，对212人采取了电话警告、列入重点监管名单等处置措施，并对已发现的相关违规违法线索进行了稽查和移交。
根据检查情况，证监会对大华会计师事务所等14家审计评估机构采取了出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施，对相关注册会计师等也采取了相应的行政监管措施。 为切实加强对从事证券期货相关业务的审计、评估机构的监管，充分发挥现场检查在督促审计、评估机构完善质量控制体系、提升执业质量等方面的作用，2015年，证监会统一组织对7家审计机构、3家。
其中，第一章“总则”规定自律监管措施和纪律处分适用的基本规则，包括适用范围、适用原则、考量情节、信息公开、监管移送等；第二章“自律监管措施的种类及实施程序”细化针对不同主体实施的自律监管措施的种类，明确各个自律监管措施实施的一般程序和特殊程序；第三章“纪律处分的种类及实施程序”规定纪律处分。
检查发现，审计、评估机构在内部治理和项目执业质量等方面总体上有所改善，但仍然存在一些问题。根据检查情况，证监会对部分审计、评估机构采取了行政监管措施。
重点监管减持、重组等行为 上交所有关负责人介绍，今年处理的案件中，既有传统的常见违规行为，如违规减持、业绩预告违规、重大事项未及时披露等，也包括因市场环境变化而集中多发的违规现象，如并购重组信披违规、滥用停牌以及利用信息披露进行不当市值管理等。 比如，大股东及董监高违规减持即是常规监管内容，也是近期的监管重点。2015年7月，中国证监会发布18号公告，禁止相关主体在6个月内通过二级市场减持本公司股份。
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