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深圳证监局称，在上述案件中，上市公司独立董事积极履行职责，督促上市公司依法履行信息披露义务，对其他上市公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责具有很好的示范作用。目前，深圳证监局已通过《上市公司监管通讯》等方式向辖区上市公司通报，。
公司内幕信息管理和内幕信息知情人登记不规范，违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30 号）。 按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，深圳证监局决定向公司下发责令改正决定书，责令公司按照相关要求采取有效措施进行整改，并于2015年12月30日前向深圳证监局提交书面整改报告。
该案即是典型一例，此外，该案独立董事积极履行职责，督促上市公司依法履行信息披露义务，对其他上市公司董事、监事和高级管理人员勤勉尽责具有很好的示范作用。深圳证监局通过《上市公司监管通讯》等方式向辖区上市公司通报，并通过阳光。
一是基金子公司要坚守“受人之托、代人理财”的基本定位；二是基金子公司要明确自身风控能力边界；三是基金子公司要做好事前尽职调查与投后管理；四是基金公司要充分发挥内控作用；五是基金公司与基金子公司要全面梳理各类业务风险，并严格履行重大事项报告义务。(庄少文) 70家上市公司。
该案是一宗因董事不及时报告所知悉重大事件导致上市公司信息披露违法的案件。2015年4月2日，广东省公安厅对深圳奥特迅电力设备股份有限公司董事长兼总经理采取强制措施，公司副董事长、董事会秘书知悉该重大事件后未向董事会报告并组织信息披露事务，导致公司在长达4个多月时间内一直未公开披露该信息。
截至2016年2月底，深圳地区基金子公司资产管理规模3.7万亿元，发展速度与资产管理规模均位居全国前列。近期，资管行业非标业务的兑付风险显露，基金子公司抵御风险能力不足等问题逐步凸显。
为进一步规范基金子公司业务发展，提高基金子公司风险防范与处置能力，4月15日，深圳证监局组织召开基金子公司风险防范专项工作会议，深圳辖区基金公司及基金子公司、证券公司及资产管理子公司的高级管理人员、合规及资管业务负责人参会。深圳证监局结合具体案例通报了当前资管行业面临的各种风险，就风险防控工作提出五项监管要求。
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