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上交所2016上半年异常交易监管较去年全年增92%

2016年07月15日19:13 中国新闻网

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　　中新社上海7月15日电 (缪璐)上海证券交易所(以下简称“上交所”)自2015年下半年以来加大了异常交易行为的监管力度。在15日举行的新闻发布会上，上交所透露，2016年上半年，共处理异常交易行为2275起，较去年全年增加92%。

　　其中共发出协查函、关注函等监管工作函件1201份，较2015年全年增长24%；实施书面警示、盘中暂停账户交易等自律监管措施3205次，较2015年全年增长76%。此外，还对4名严重违规的投资者，采取了限制交易的纪律处分。

　　据上交所相关负责人介绍，2016年以来，上交所进一步研究细化了异常交易行为的认定标准，对刚出现“苗头”迹象的违规交易行为，坚决采取书面警示、盘中暂停交易、限制交易等自律监管手段，及时遏制异常交易违规行为的扩大蔓延。

　　对明显规避监管意图的违规行为，上交所实施“看穿式”监管。上交所相关负责人举例道，个别大股东通过大宗交易“过桥”，规避证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》关于大股东减持的限制性要求，进行违规减持。对此，上交所延长了这类异常交易行为的核查链条，共启动了21起大宗交易异常调查，并对涉嫌违规账户果断采取盘中暂停交易等监管措施。

　　此外，上交所还将主动研判新型异常交易行为，提前监管介入时点；立足防范系统性风险，加强对系统重要性金融机构交易行为的监管；督促会员切实承担对异常交易行为的管理责任，完善“以监管会员为中心”的自律监管体系。

　　下一步，上交所将继续关注市场各类异常交易行为，努力提升交易所一线监管能力。同时，还将通过监管培训、现场走访及座谈会等多种沟通形式，提升市场参与各方的合规水平。(完)

(责任编辑：罗伯特)

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