欣泰电气获A股首张“退市令” 兴业证券5.5亿先行赔付

　　2014年1月27日登陆创业板的欣泰电气，在交易了20多个月后，因涉嫌欺诈上市被证监会正式启动强制退市程序。不过，欣泰电气能否成为创业板第一家退市公司，目前仍存悬念。

　　事件

　　证监会启动欣泰电气强制退市程序

　　证监会新闻发言人张晓军昨天表示，对欣泰电气欺诈发行正式作出行政处罚，启动强制退市程序。

　　张晓军表示，证监会对欣泰电气欺诈上市一事启动强制退市程序，对欣泰电气以及17名现任或时任董监高实施行政处罚，对两名相关责任人采取终身禁入措施，同时向兴业证券、新华会计事务所送达了行政处罚事先告知书，根据相关规定，深交所将在证监会对欣泰电气行政处罚之后启动退市程序。

　　张晓军称，启动强制退市程序，一是对欣泰电气首次公开发行前的股份采取冻结或限制减持措施；二是因欣泰电气无法履行回购首发股份的责任，证监会将采取出具警示函或记录诚信档案等措施，督促发行人等赔偿投资者损失承诺；三是加强对欣泰电气监管，督促管理层履行勤勉义务，对首发募集剩余资金进行专户监控。

　　张晓军表示，欺诈发行暂停上市后不能恢复上市，创业板无重新上市安排，证监会继续加大监管力度，对上市公司、控股股东以及相关主体侵害中小投资者利益严厉打击。

　　同时，兴业证券作为保荐机构，正在主动筹备投资者赔偿事宜，已出资5.5亿元作为先行赔付基金。

　　回应

　　欣泰电气预计于8月23日开市起停牌

　　欣泰电气昨天发布公告称，7月7日，收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，证监会对欣泰电气及相关当事人作出了行政处罚及市场禁入决定。公司股票将于7月12日开市起复牌，交易三十个交易日后，预计于8月23日开市起停牌，深交所在公司股票停牌后十五个交易日内作出是否暂停股票上市的决定。

　　自7月12日起欣泰电气股票复牌交易的三十个交易日期间，欣泰电气证券简称将调整为“*欣泰”。欣泰电气证券代码不变，股票价格的日涨跌幅限制比例不变。

　　《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》认定的违法事实包括欣泰电气首次公开发行股票并在创业板上市申请文件中相关财务数据存在虚假记载；上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

　　证监会决定对欣泰电气责令改正，给予警告，并处以832万元的罚款；对公司董事长、实际控制人温德乙给予警告，并处以892万元罚款；对公司总会计师刘明胜给予警告，并处以60万元罚款，还对12名有关人员给予警告和罚款。此外，对温德乙、刘明胜采取终身证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　追访

　　欣泰董事长称退市后将走破产程序

　　欣泰电气董事长温德乙昨天对外界表示，自己事前并不清楚公司将要被强制退市，但心里也有准备。他称，当天公司全员放假，只有少部分人还在留守。

　　对于退市后打算，温德乙表示，由于自己身背6.26亿元债务，公司退市后，将不得不走破产程序。“公司一年销售额才不过1.4亿元，6亿多的债务我肯定还不上。”温德乙说。

　　根据兴业证券公告的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，中国证监会拟决定对兴业证券给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款。对欣泰电气的保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格，分别采取10年证券市场禁入措施。

　　此前，兴业证券发布公告称，该公司董事会已同意公司使用自有资金，设立5.5亿元先行赔付专项基金。这是中国证监会新股发行制度改革引入保荐机构先行赔付制度以来的首个先行赔付案例。

　　链接

　　证监会并购重组委全部为兼职委员

　　新闻发言人张晓军昨天表示，证监会第五届并购重组委日前任期届满，按照相关程序，证监会聘任了35人为第六届并购重组委委员，全部为兼职委员。换届后，证监会将继续督促委员勤勉尽责。

　　张晓军还称，近日证监会依法对信息披露违法违规、内幕交易等5宗案件作出行政处罚，其中1宗超比例持股未披露案，涉及上市公司万安科技；2宗信息披露违法案，涉及新三板公司参仙源和上市公司内蒙发展；1宗内幕交易案，涉及利欧集团；1宗短线交易案，涉及鼎汉股份。

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